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基于USPTO 中专利引用状况的国家创新能力分析 1 2 3 杨中楷 刘倩楠 于霜 （大连理工大学WISELab 实验室，辽宁 大连，116023） 摘要：本文通过专利引文分析方法，对美国专利商标局（USPTO）的专利数据库中的中国专 利与他国专利的引用情况进行分析，研究中国专利在国际范围内的重要性和影响力以及发展 规律，进一步揭示中国在世界范围内的创新能力，并提出中国在国际科技竞争和创新实践中 的建议。 关键词：专利引用；技术创新；科技竞争 Analysis on national innovation ability based on the data of patent citation in USPTO (WISElab of Dalian University of Technology, Liaoning Dalian ,116023 ) Abstract: The paper analyzes the patent citation data of China and other countries from the United States patent and trademark office (USPTO) through the method of patent citation, study the importance and the influence of China within the scope of the world and the development regularity, further reveal innovation ability of China, and put forward advice for China on the international competition and technological innovation practice. Keywords: patent citation; Technology innovation; Technology competition 1.引言 在波涛汹涌的知识经济浪潮中，创新已成为一个民族进步的决定性因素，是国家兴旺发 达的不竭动力。同时，全球经济一体化的进程也使各国逐渐加快了创新的步伐。专利作为衡 量技术创新能力和水平的重要指标，已被世界所公认，并日益受到各国的重视。在美国，专 利已成为衡量创新本领的标准，欧盟正加紧研究统一区域内的专利制度，日本也意识到现在 已经到了必须把专利问题作为企业战略而认真思考的时期。 一项专利可以引用其他专利，同时也可以被其他专利引用，这种基于专利引用关系的专 利研究被成为专利引文分析，可以通过研究专利之间的引用关系及规律，探求技术与技术之 间的联系和发展规律。如果一个专利被引用比较多的话，那就代表着它扩散的比较快，老化 的比较慢。那些被引用次数较多的专利往往被视为关键技术或基础技术，因为它能够通过被 引用过程衍生出较为深远和广泛的技术溢出，能够为其他技术的产生奠定坚实的基础。相应 的，上升到国家层面，如果一个国家的专利被引用的次数比较多，就代表着这个国家的专利 整体扩散较快，老化的较慢。换句话说，国家技术能力的背后，是蕴含在专利中的技术知识 的富集程度，也代表着这个国家对技术知识的管理水平，同时，也是专利知识属性的最好体 现。 作者简介： 杨中楷（1977-），男，（汉族），山东烟台人，大连理工大学（博士、讲师），主要研究方向为 知识产权管理、专利计量；刘倩楠（1986-），女，（汉族），河北石家庄人，大连理工大学（硕士研究生）， 主要研究方向为科技管理；于霜（1984-），女，（汉族），吉林长春人，大连理工大学（硕士研究生），主要 研究方向为科技管理。 近年来，已有研究人员进行了一些专利引文分析研究，国内外关于专利引文分析的研究 主要集中于四个领域。第一个领域是研究专利引用与企业、市场价值之间的关系，认为专利 具有很高的市场价值，并利用一系列专利引用指标来作为企业的价值与市场竞争力的衡量标 准[1]；第二个领域是研究专利引用与知识溢出、知识流动以及知识扩散之间的联系、影响因 素以及引用活动的地理