跨国金融监管中跨政府组织网络的困境与解决.pdfVIP

2011 年3 月 NO.3 ,2011 法制与经济 (单第 269 期) FAZHIYUJINGJI (Cumulatively ,NO.269) 跨国金融监管中跨政府组织网络的困境与解决 王琢 (湖南师范大学法学院，湖南长沙 4H削。) [摘 要]随着金融会球化，特别是是会球金融息机的爆 国际协议的修正框架。尽管没有正式的法定权力，巴塞尔委员 皮，依赖跨政府组织网络构建的监管制皮和监管标准所构筑的 会仍不断创设先导性原则和公布相关金融标准，而这些原则和 跨阁会融监管遭d走了院大的冲击。而面对这些挑战与冲去，构 标准被全世界各国的金融监管者所广泛接受和施行。 建一个新的国际金融监督体系成为大势所趋。而本文将从三方 证券委员会随际组织(IOSCO)则是政府证券监管机构和 伪造行讨论、跨阁政府组织和其在跨阁会融监管上的贡献 私人监机构所组成的国际合作组织，该组织有四项重合性来 与作用。二、金融危机下，跨国组织在应对跨阁监管上的缺陷。 旨:(1)制设高水平的监管标准;(2)交换促进内闹市场发展的 三、构建一个新的国际行政法主体，完善跨阁金融监管体系。 经验;(3)为~球证券交易设立标准并进行监管;(4)在执行方 [央键字]跨国金融监管;跨政府网络;国际行政法主体 酣提供互相帮胁。与巴攥尔赘员会一样，IOSCO f处有正式的法 定权力，也只有很少的工作人员，并通过一系列监管者会议，按 鹏一定服则通过了投有法律效力的规则。间样，IOSCO 所公布的 …、跨政府组织网络的概述 标准也为世界各国的金融监管者所接受和施行。例如:通过 跨政府组织网络是一种新的回际金融合作报舰。Anne唰 Marie Slaughter 和 David Zaring 将跨政府组织网络烧义为…种 IOSCO，金融监督者就跨境结算产品的一般标准和罔际披露浩 成了共识。此外，IOSCO 通过对影响国际证券市场的大量问题进 找回家主体之间的联结一一它允许内阁机构与外罔承扭问样 行研究并提出报告，钮括市场监督、对冲基金规施和审计标准。 职能的机构进行直接的沟通协作，而不受外国政府的过多的监 二、跨国金融监督的困境 管或者是上级行政分支机构的限制…..。跨政府姐织网络并非 在金融危机爆发之蹄，阔际金融框架丽临着两大挑战t 一 产生于国际性公约或者是两个国家之间的协议，而产生于次国 是在什么程度上，跨政府网络可以参与到跨境金融机构监管活 家机构之间多方丽的协作，例如:鼓励倍息共事，创设普溜概念 动中;二是阔际金融框架应该如何构建各国金融监管机掏之阔 和解决共有问题。正如KalRaus出h所述，这些体系之所以成 的关系。在应对上述两种挑战中，涉及银行规范与监管方由最 为‘跨罔家组织的，是因为它们源于特定的内阁机掏之间的协 为第耍的国际金融实体是巴黯尔费员会。 作，只有较少的外国行政部门监管;而之所以称为