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会文化视角下的家族企业制度变迁 朱晓莹 (南京 大学社会学 系，江苏南京 210093) 摘要：一种企业制度总是与它所存在的社会的政治 、经济 、文化环境相联系的。在当前中国的社会背景 下，家族企业的存在有其合理性。“家文化”内涵的深刻影响和社会信任制度的缺乏是家族企业制度向现 代企业制度变革的主要障碍。 关键词：家族企业；家文化；信任；制度变迁 中圈分类号 ：F276．5 文献标识码 ：A 家族企业作为企业的组织形式，是最为古老 的一种，但这并不意味着它已经过时。相反，它仍 是一种被广泛采用的企业组织形式，在世界经济 中广泛存在。根据盖尔西客等人的研究，由家族 所有 或经 营 的企业 在全 世 界企 业 中至 少 占到 65％至 80％之间。在亚洲特别是东南亚华人社会 中，家族企业更是非常普遍 ，统计表明，在东南亚 各国和地区中，最大的十五个家族控制的上市公 司的总值在其国内生产总值中占有相 当高的比 重，如香港为84．2％、马来西亚为 76．2％、新加坡为 48．3％、菲律宾为 46．7％、泰国为 39．3％(闻岳春， 2001)。中国大陆自上世纪八十年代以来，私营、 乡镇 民营企业发展极为迅猛，它们普遍采用家 庭家族拥有的形式，在企业内部的管理上广泛存 在着家族式或泛家族式管理。可以预料 ，家族企 业将越来越多，它的活动会日益成为我国的一个 重要经济现象。 一 、家族企业的含义和问题的提出 在对家族企业(f~nily-owned busines)的众 多界定中，影响范围较广的是美国著名企业史学 家小艾尔弗雷德·D·钱德勒在 《看得见的手—— 美国企业的管理革命》一书中给出的定义：“企业 创始人及其最亲密的合伙人(和家族)一直掌有 大部分股权。他们与经理人员维持紧密的私人关 系，且保留高阶层管理的主要决策权 ，特别是在 有关财务政策 、资源分配和高阶人员的选拔方 面。”(引自储小平，2000)而按照哈佛大学教授唐 纳利(Robert G Donneley)的观点，家族企业则 是指同一家族至少有两代参与这家公司的经营 管理，并且这种两代衔接的结果，使公司的政策 和家族的利益与目标有相互影响的关系。(引自 德鲁克．1999)我国学者潘必胜认为当一个家族 或数个具有紧密关系的家族拥有全部或部分所 有权 ，并直接或间接掌握企业管业的经营权时 ， 这个企业就是家族企业(潘必胜，1998)。 从以上的定义中，我们可以看到家族企业的 核 tk,特征是：家族所有和家族控制 ，即企业所有 权和经营权两权合一。初创时期的企业一般都有 着浓厚的家族经营色彩，这时候企业的两权通常 是合一的。随着企业规模的扩大，这种两权合一 表现出局限性，企业的所有者为了企业获得更好 的发展，渐渐放弃对企业的控制权 ，聘请专业的 管理人才来对企业进行管理，这才形成了现代公 司治理结构中的两权分离。 在主流经济学中，传统家族企业往往被视为 一 种低效、落后的前现代企业组织形态，而公司 式的现代企业才是最具效率、最符合时代需求的 组织方式和经营形态。在我国政界、学界，大多数 人都主张民营企业应打破家族制，加快推进向现 代企业制度方向发展。“我国学者对家族式组织 存在一种笔者称之为‘意识形态歧视 ’的心理障 52 《江淮论坛)2004年第 1期 碍，即简单地将它宣判为低效率和没有前途的． 认为家族式组织作为一种企业模式必然要被所 谓的现代企业制度所代替”(陈凌。1998)。改革开 放以来，我国一直提倡学习西方国家的先进管理 理论、方法和经验，九十年代以来更是提倡要建 立现代企业制度。与之相对应。民营企业主们 自 己却似乎更钟情于家族式管理．用家族制的方法 来管理企业已成为民营企业的普遍管理模式。 据统计，我国75％的私营企业采用了家族式组织 和家族式管理 (卢现祥，2000)。另据中科院 1999 年对我国 178家私营企业治理结构所做的一项 调查显示，虽然在所选样本中．有限责任公司已 经成为私营企业的主要法律组织形式．但是这相 当程度上只是私营企业主规避制度风险和改变 企业自身形象的摆设 ．其本身并没有真正改变企 业内部治理机制的家族特征 (中国改革与发展报 告专家组。2001)。因之引发的一个问题是：既然现 代企业制度是一种比家族企业制度更有效率、更 富于成长性的企业制度安排，为什么我国大量非 公有制企业，在改革开放的形势下，在具有很方 便地接受外界影响的条件下，仍然会自愿选择这 种低效、落后的、传统的企业制度呢?由此我们可 以得出一个推论假设：家族企业在世界 、东南亚． 特别是在当代中国的社会背景下有它生存的理 山．否则是不可能成为一种被普遍选择的企业制 度的。或者说。目前中国家族企业制度变迁存在 着若干制约因素．不利于它向现代公司制度的