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工程设计变更及索赔管理工作腐败风险点及防控措施一览表 设计变更及索赔管理工作 流 程 所处环节 所涉对象及腐败风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 腐败风险点 防控措施 责任主任 8.1 设 计 变 更 提 出 变 更 申 请 施工单位项目经理、工作人员 1、虚报工程量，虚列隐蔽工程变更容，骗取变更费用； 2、单价明显不合理； 3、低价中标，通过不合理变更增加工作量或替换新项目，从而获得利润； 4、用设计变更掩盖工程质量问题或解决因其违约而导致的进度滞后问题； 5、将重大变更肢解为一般变更。 1、将设计变更申报的真实性、准确性纳入履约考核，与考核奖惩和信用等级挂钩。 建设单位设计管理部门和工程管理部门 2、在合同条款中增加对施工单位设计变更中的虚报、造假、肢解行为的经济惩罚条款。 建设单位设计管理部门 监 理 单 位 初 审 监理单位总监、专业监理工程师 1、对变更立项、工程量和单价审查把关不严； 2、接办施工单位提出的不合理的变更要求。 1、签订多方腐败合同。 建设单位招标部门 2、对腐败合同履约情况进行定期考核，考核结果与信用等级挂钩； 3、对监理单位审核后的工程数量和单价被核减数额与监理 纪检监察部门 续上表 流 程 所处环节 所涉对象及腐败风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 腐败风险点 防控措施 责任主任 8.1 设 计 变 更 监 理 单 位 初 审 监理单位总监、专业监理工程师 3、对施工单位弄虚作假骗取不正当利益行为作伪证。 费支付挂钩，实施对监理单位严格的考核和管理；对与施工单位串报工程量的监理人员清除出场，严重时追究法律责任。 建设单位工程管理部门 4、严格控制现场签证数量及次数，只有极个别特殊情况允许现场签证，一般情况均应履行工程变更手续。对现场签证必须有施工单位、监理、建设单三方参加，并完善现场资料，留有影像资料。 eq \o\ac(○,技) 设 计 单 位 出 具 变 更 设 计 设计单位设计人员、现场设计代表 1、与施工单位串通，为其从技术层面上出谋划策，通过不合理的设计变更为施工单位谋取不正当利益。 1、重大设计变更采用多方会审制； 2、加强设计服务管理，将设计单位对设计变更方案的合理性审查情况与设计费支付挂钩； 3、建立因设计质量问题引发的设计变更与设计费支付持钩机制； 4、在设计合同中规定分步分项工程因设计问题变更超过一定比例的，对设计 建设单位设计管理部门、工程管理部门 续上表 流 程 所处环节 所涉对象及腐败风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 腐败风险点 防控措施 责任主任 8.1 设 计 变 更 设计 单位 出具 变更 设计 设计单位设计人员、现场设计代表 2、出具理由不充分、不成立的变更。 费用进行核减，并按违约处理。 建设单位设计管理部门、工程管理部门 建 设 单 位 审 核 、 审 批 建设单位数量、单价审核部门人员 1、对不符合变更立项条件的，准予立项； 2、与施工单位串通，对变更工程量、单价审核虚高，特别是对清淤回填、地基处理、地质变化等隐蔽性工程变更的审查把关不严； 3、同意施工单位先实施，后履行设计变更立项手续，导致无法审核其变更立项的合理性以及无法准确核实现场工程量（特别是隐蔽性工程）和现场施工工艺； 4、将设计变更纳入施工图工程量清单进行替换，规避设计变更立项及费用审查程序，以便暗 1、实行腐败保证金制度，定期进行考核，考核结果与职务晋升、经济挂钩。 建设单位 2、实行跟踪审计，提前介入。 建设单位财务部门 3、建立设计变更审核专家库，随机产生专家对重大设计变更项目立项及费用进行会审、核查。 建设单位设计管理部门、工程管理部门 续上表 流 程 所处环节 所涉对象及腐败风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 腐败风险点 防控措施 责任主任 8.1 设 计 变 更 建 设 单 位 审 核 、 审 批 建设单位数量、单价审核部门人员 中为与其有利害关系的施工单位谋取不正当利益； 5、擅自变更设计，弄虚作假，满足地方利益需要。 4、公示重大设计变更立项及批复结果； 5、重大变更立项须集体研究，多部门把关，按程序办理。 建设单位设计管理部门、工程管理部门 6、对设计变更办理时间和周期过长现象督办不力，给承办人和利害关系人暗箱操作留下隐患。 采用电子项目管理系统，设置设计变更各环节办理时限，逾期报警。 eq \o\ac(○,技) 建设单位计算机信息管理部门和设计管理部门 7、对施工单位申报的不合理的合同外单价不予核减。 多部门联合调查同期市场价格，作为审核的依据。 建设单位单价审核部门 建设单位工程管理部门人员和设计管理部门人员 8、绿化、房建等项目易因个人喜好提出不必要的变更，给利害关系人可乘之机。 1、严格按照设计图纸施工，严禁建设单位及有关政府工作人员以