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区域创新环境与创新能力系统性研究 　　作者简介：章立军（1975），男，浙江绍兴人，上海财经大学博士生，主要研究方向为产业经济学和资本市场。 　　作者感谢南京财经大学袁卫秋博士、上海财经大学陈福添博士的建议，特别感谢匿名审稿人的宝贵意见，但文责自负。 　　摘 要：文章运用权威和综合的创新能力体系指标数据，从区域层面的独特视角，系统地研究了创新环境对创新能力的影响及创新能力体系中知识创造、知识获得对知识应用的影响两个密切关联的重要问题。研究发现：目前创新环境中，基础设施水平、市场需求、劳动力素质、金融环境对创新能力有正面促进作用，而创新水平对创新能力没有显著影响。其中，市场需求和劳动力素质对区域创新能力的影响最为重要，金融环境和基础设施水平对创新能力有显著的影响，但比重相对较低。创新能力体系中，目前我国主要靠科技合作、技术转移和外国直接投资等方式的知识获得促进知识应用，而原创性的知识创造对促进企业科技创新能力的影响不显著。 　　关键词：创新环境；知识创造；知识获得；知识应用 ? 　　 　　今年年初全国科技大会召开，制定了《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006－2020年)》，党中央、国务院作出了提高自主创新能力，建设创新型国家的决策。在随后召开的“两会”，进行自主创新，建设创新型国家也成为最主要的热门议题之一。国家各部门为实施《规划纲要》，营造激励自主创新的环境，推动企业成为技术创新的主体，努力建设创新型国家，在科技投入、税收激励、金融支持、政府采购、引进消化吸收再创新、创造和保护知识产权、人才队伍、教育与科普、科技创新基地与平台、加强统筹协调等十个方面积极实施配套政策。因此，创新环境、创新能力已经成为党和各级政府共同关注的重大问题。研究创新环境对创新能力的影响、创新能力体系的内在作用机制，对于改善创新环境，协调发展创新能力，提高自主创新能力具有重大意义。 　　 　　一、 文献综述 　　 　　随着全球科技的发展，有关创新及科技研发的研究，越来越成为一项重要的课题，许多知名学者孜孜以求，并且在顶尖杂志上发表了大量的论文。 　　国外文献较多地集中于研究企业RD行为及其影响因素的观测与实证。Dorfman和Steiner(1954)首次从理论模型上解释了企业RD支出的决定机理。随后的实证研究主要分为两个方面：一是研究RD影响因素的文献。主要有：Griliches(1957)等强调了来自需求方面――市场规模对企业RD的影响。Scherer（1965）等人则发现企业面临的技术机会和技术的专用性对企业或行业层面的技术创新活动有着同样重要的作用。Cohen和Levin(1989)经验研究发现企业规模和行业特点对企业RD也有巨大影响。二是研究RD强度的文献。主要有：Cohen和Klepper（1992）开创性地指出企业的RD强度与企业特征有关，但所有因素似乎都不足以解释企业间RD努力，他们认为决定企业RD努力的关键因素是“不易观测”的。Lee(2002)认为行业内企业技术能力的分布决定了企业间RD强度的分布。 　　国内的文献主要集中于从行业和企业层面的RD来研究创新能力。主要有：（1）企业特征如所有制、规模、技术特征等与RD的关系。如刘小玄（2000）分析了所有制等变量对于企业效率的影响，论证了私营个体企业的效率最高，而国有企业的效率最低。姚洋和章奇（2001）认为，非国有企业比国有企业的技术效率更高，大企业比小企业效率更高。何玮（2003）指出我国大中型工业企业技术创新行为存在明显的短期效应。安同良（2003）以“企业技术能力”为研究范式，剖析了中国企业技术选择与RD战略的动因。安同良等（2006）以江苏制造业企业的问卷调查为样本，考察了企业所处行业、企业规模及所有制三因素对企业RD行为的影响。（2）基于行业层面的研究，主要是考察外资、国际贸易、跨国公司与RD的关系。如张海洋（2005）发现，在控制自主RD的情况下，外资活动对内资工业部门生产率的提高没有显著影响。薛澜等（2002）、沈玉芳等（2004）对于跨国公司在中国的RD行为进行了较为广泛的研究。李小平等（2006）研究了国际RD溢出对中国工业行业的技术进步增长、技术效率增长和全要素生产率增长的影响。王红领等（2006）研究发现FDI对中国民族企业自主创新能力有促进作用。 　　国内外的有关研究主要集中于企业或行业层面，但由于在我国目前的科技管理体制下，企业没有真正成为创新活动的主体，特别是中小企业没有成为创新活动的主体，我国的创新活动有很大部分集中在科研机构和高校。根据国家科技部2003年的中国科技统计数据，我国企业的研发开支在国家研发开支中占61.2%，研究开发机构占27.3%，高校占10.1%，其他占1.4%。但发达国家企业研发所占的比例却较高，如美