论政府投资对铁路市场开放的作用.pdfVIP

摘 要 一般认为，煤气、自来水、电力、通信、铁路运输等基础设施产业都属于自 然垄断产业。从近几个世纪以来各国政府对自然垄断产业的管制实践来看，这些 产业一般都由公共机构或经授权的私营机构独家经营。 经济学家们普遍认为，这些产业由一个企业单独提供产品或服务，与众多企 业一起提供相同数量的产品或服务相比，具有更低的成本，因而也就能够实现更 低的价格。因此，为提高社会生产效率、分配效率和社会福利，政府应对产品价 格、企业投资和企业进入或退出这些产业进行管制。 对于自然垄断产业的经济特性，经济学家认为，这些产业之所以适用于自然 垄断的经营和监管模式，主要是因为这些产业的经济技术特性——规模经济，更 准确地说，是由于产业的成本弱增性决定的，即随着生产的增加，一家企业生产 时增加的成本小于两家共同生产时增加的成本。这也就是这些产业被称为“自然 垄断”产业的原因。 但是通过对这些产业的经济和技术特点的深入研究，我们发现成本弱增性是 有一定的动态边界的。在一定的产业生产成本曲线上，其成本弱增性的边界与产 业的产量、即市场规模有关。当产业的供给增加或产业的需求增加，产业的市场 规模将快速扩大，产业的成本将逐渐逼近成本弱增区间的右边界。当市场规模进 一步扩大、产业超出成本弱增区域后，一家企业单独进行生产所需的成本将大于 两家企业一起进行生产时的成本，此时这些自然垄断产业就具备了市场开放的条 件和必然性。这是本论文的一个重要论点和基础。 为深入探讨自然垄断产业实现市场开放的外部推动力，本论文创新地提出了 社会需求的分级理论，并相应构建了低级需求、高级需求以及产业在自然垄断状 态下的供需关系模型，指出自然垄断产业面临的最大压力是以适应于低级需求的 供给能力来应对日益丰富的高级需求，同时由于政府必须保证基础设施产品或服 务的稳定供应和自然垄断企业自身的因素，在自然垄断产业内实际发生的供需交 易主要集中在低级需求部分。这样就明确了为满足社会的高级需求，自然垄断产 业有必要实现市场开放。 当然，自然垄断产业的市场开放与其他竞争性产业的市场开放相比具有自己 的特点，那就是市场开放后产业内的各个企业仍要按照成本弱增性来确定自己的 1 市场规模，即“自然垄断”的特点在开放后的企业身上依然适用；另外市场开放 后各企业为追逐经营利润将自动实现网络间的互联互通。 一个产业的市场开放与该产业所获得的投资具有紧密的关系。足够的投资额和 丰富的投资来源是一个产业实现市场开放的必要条件。由于自然垄断产业具有明 显的公益性和巨大的正外部性，同时由于其投资巨大、回收期长等特点，一般情 况下理性的经济人可能不会积极参与对自然垄断产业的投资，因此自然垄断产业 实现市场开放离不开政府的参与。特别当产业的生产成本即将向右移出弱增区域 时，政府投资对自然垄断产业的市场开放具有重要的意义和作用。政府投资方式 包括主动对自然垄断产业投资，或通过优惠政策引导各类资本对自然垄断产业进 行投资等。当自然垄断产业实现了市场开放后，则可根据需要采用 BOT 等各种融 资方式吸引各类国内外资本对该产业进行继续投资。 本文对上世纪英国铁路的“网运分离”改革进程进行了实证分析，指出英国 铁路改革失败的最根本原因在于未充分考虑铁路的自然垄断属性，企图以完全私 营化解决政府投资负担沉重问题，因而在对铁路的投资、铁路运输及相关企业的 分割设立等方面未进行适当的安排。这些经验和教训都值得中国铁路认真研究。 当然，英国的铁路改革对铁路也带来了一些积极的效果，特别是在铁路运输市场 上，众多企业的充分竞争使铁路快速增强了多种运输产品的供给能力，铁路部门 满足社会高级需求的能力明显提高。 最后，结合自然垄断理论分析与实证研究的结果，本文深入研究了中国铁路 的发展现状，指出在当前铁路运输市场严重供不应求的情况，铁路实施集中统一 指挥的自然垄断经营和管理模式完全是一种理性的选择。随着铁路大提速等措施 的实施，铁路对于客货运输的供给能力不断增强，因此中国铁路经营