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资料收集清单

一、引言

本清单旨在为数据管理能力成熟度评估工作系统性地收集所需资料提供指引。全面、准确的资料是客观评估组织数据管理现状、识别改进机会的基础。各相关部门应根据评估范围和实际情况，积极配合提供以下资料。资料收集过程中，请注意信息的必威体育官网网址性和完整性。

二、资料收集范围与类别

（一）战略与组织类

1.组织架构与职责

*组织整体架构图，特别是与数据管理相关的部门（如IT部、数据中心、业务部门数据团队等）的设置及汇报关系。

*数据管理相关岗位的岗位职责说明书，包括数据治理委员会、数据管理员、数据专员等（若有）。

*数据管理相关的跨部门协作机制文件（如会议纪要模板、协作流程等）。

2.数据战略与政策

*组织层面的数据管理战略规划、愿景、目标及相关文件。

*已颁布的各类数据管理政策、制度、规范和标准（如数据治理章程、数据分类分级管理制度等）。

*与数据管理相关的年度工作计划、预算文件及执行情况报告（若有）。

*数据管理相关的考核与激励机制文件。

（二）数据架构与标准类

1.数据架构

*组织的数据架构蓝图（如概念数据模型、逻辑数据模型、物理数据模型）。

*系统间数据流向图、数据流图。

*数据资产目录或数据地图（若有）。

*主数据管理架构及相关文档。

2.数据标准

*数据元标准、数据编码标准、数据格式标准。

*业务术语表、数据字典。

*数据命名规范、数据建模规范。

（三）数据全生命周期管理类

1.数据采集与获取

*主要业务系统的数据采集规则、接口规范文档。

*外部数据引入的协议、流程及相关质量评估报告（若有）。

*数据录入规范及操作手册。

2.数据存储与管理

*数据库管理系统（DBMS）、数据仓库、数据湖等存储环境的配置说明、架构图。

*数据备份与恢复策略、流程及执行记录。

*数据归档与销毁管理制度及执行记录。

3.数据处理与集成

*ETL/ELT作业脚本、调度策略说明。

*数据集成接口设计文档、API文档。

*数据转换规则说明。

4.数据应用与服务

*数据分析报告、数据可视化报表样例。

*数据服务接口（如API）的使用情况说明。

*数据驱动决策的典型案例介绍（若有）。

（四）数据质量管理类

1.数据质量规则与指标

*数据质量评估维度定义（如准确性、完整性、一致性、及时性、唯一性、有效性）。

*关键数据质量规则、校验规则。

*数据质量KPI指标定义及目标值。

2.数据质量控制与改进

*近期（如过去半年或一年）的数据质量检查报告、问题清单及整改记录。

*数据质量问题根因分析报告、纠正与预防措施记录。

*数据质量监控工具的配置及运行报告（若有）。

（五）数据安全与隐私保护类

1.数据安全策略与制度

*数据安全管理相关制度、规范（如数据分级分类管理制度、访问控制策略、加密策略等）。

*数据安全事件应急预案、响应流程。

*隐私保护相关政策、合规性文件（如与个人信息保护相关的制度流程）。

2.数据安全技术措施

*数据访问权限分配清单及审批记录。

*数据加密、脱敏、水印等技术应用情况说明。

*安全审计日志（关键操作记录）。

3.合规性证明

*相关数据安全与隐私保护合规性认证证书（若有）。

*数据安全相关的内外部审计报告。

（六）数据管理技术与工具类

1.技术架构与工具清单

*数据管理相关软硬件清单（如数据库系统、数据仓库平台、ETL工具、数据质量工具、元数据管理工具、主数据管理工具、数据安全工具等）。

*相关技术平台的架构图、部署文档。

2.工具使用与管理

*数据管理工具的用户手册、操作指南。

*工具的配置信息、版本记录。

（七）数据应用与价值实现类

1.数据应用场景

*关键业务流程中数据应用的描述文档。

*数据在业务决策、产品创新、客户服务等方面应用的案例介绍。

2.数据价值评估

*数据驱动业务价值实现的量化或定性分析报告（若有）。

*数据产品或数据服务相关的效益分析（若有）。

（八）培训与人员能力类

1.培训计划与记录

*数据管理相关的培训计划、课件、培训记录。

*员工数据素养、数据技能评估材料（若有）。

2.人员资质

*关键数据管理岗位人员的资质证书、专业背景介绍（脱敏处理）。

（九）支持性文档与历史资料类

1.以往评估与改进记录

*组织过去开展过的数据管理相关评估报告（如数据治理评估、数据质量评估等）。

*针对以往评估发现问题的改进计划及实施效果