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管控模式变革专项工作实施方案

一、指导原则

1.明确总部与各成员企业权限及分工原则。

2.市场化运作原则。

3.“责、权、利”相对等与统一原则。

二、管控模式

1.管控方式

总部：作为管理公司对各成员企业进行战略性管控，通过经营类的月目标计划、投资类的可研对下属成员企业实施强有力的目标管控。主要负责项目开发与运作、资产处置、融资拓展、股权管理，向成员企业提供后台服务支持，履行事中、事后监管审计职责。

各成员企业：实行企业化运作模式，负责企业生产、销售、市场等内部具体事务性管理，人力、行政、证券、财务、采购、基建等业务体系接受总部垂直管控与业务指导，致力于实现企业效益最大化。通过市场化运作，降低运营成本，提升企业盈利能力。

2.计划内管理和计划外调整的分工与授权

各成员企业按照获批后的月目标计划组织日常经营，月计划内的事项由成员企业自行审批；超过月计划范畴，但仍在一个季度内可以调整的，由总部在季度计划内予以调整；超过季度计划范畴的，由总部提交海航实业在年计划内调整；超过年计划范畴的，由海航实业研究决定后提交海航集团调整年计划。

三、管控手段

根据总部由管理向服务、由事前审批向事中和事后监督审计职能转型要求，总部各业务体系应建立与之匹配的事中监督、事后审计管理机制：

1.建立目标管理机制

各成员企业结合企业行业特点、发展成熟度制定企业3年发展规划，明确企业定位及愿景、商业模式、发展规划、实现路径等，上报总部审批。总部批复后即转变为目标计划，之后由成员企业将目标计划分解到年、季、月后组织实施，由成员企业根据月计划进行日常经营管理。

根据年度目标计划，总部每年年初与各单位第一责任人签订目标经营责任状，明确年度生产经营任务指标、重点工作指标等指标设定，考核方式、兑现办法等。

2.完善定期汇报与督查机制

完善总部会议制度与工作督办机制，通过定期召开生产经营情况通报会、绩效述职会等汇报机制，了解掌握成员企业生产经营进展；变革工作督查机制，明确督查范围、工作流程、督查要求，提升督查工作有效性。

2.建立专项检查与工作调研机制

总部各业务体系分别建立专项检查与工作调研制度，明确专项检查/调研时间安排、检查/调研主要内容、工作机制、检查/调研方式、检查/调研具体项目构成及相关要求、评分标准，开展专项检查/调研工作。根据检查与调研结果，下发限期整改通知单，并进行整改验收。

同时，实行交叉检查/调研工作方式，适当安排各企业相应业务体系业务骨干参与检查/调研，交流管理经验，取长补短。

3.健全考核与奖惩机制

加大考核与奖惩力度，进一步完善考核与奖惩机制。绩效考核与专项检查/调研情况相结合，将经营目标达成、体系与流程建设、内部控制、风险防范等纳入各公司经营班子考核范围，考核结果直接与经营班子任免、晋级、绩效工资（年度浮动收入）与年终奖兑现挂钩。

4.完善内部议事机制

对于股东在2人以上且有外方股东参与管理的企业，进一步做实三会制度，完善内部议事机制，公司日常管理重大决策充分征求外方股东意见，上会进行讨论，对于存在分歧事项要充分进行论证，获取外方股东理解与支持。

5.建立内部审计机制

建立总部内部审计制度，对各企业经营效益、重点工作完成情况实施事后审计，同时组织开展成员企业内控评估与重大决策评估工作。

四、其他要求

1.总部各业务体系要自本方案下发之日起，3个月内完成相应公文审批程序、管理制度等配套办法制定/修订。配套办法制定过程中应加强各体系之间的互相沟通，充分征集成员企业意见，以确保方案可实施。

2.各成员企业要结合管控变革要求，加强体系与流程建设，强化内部控制与风险防控，研究制定相应管理制度，1个月内将相应管理制度报总部备案。

附件：总部管控模式变革专项工作单

附件

总部管控模式变革专项工作单

序号

工作内容

责任人

完成时限

1

各成员企业结合企业行业特点、发展成熟度制定企业3年发展规划

各企业第一责任人

20年11月30日

2

各成员企业目标计划按照年、季、月进行分解

各企业财务部

20年1月31日

3

拟定各单位目标经营责任状，并落实签订事宜

薪酬绩效经理

20年1月31日

4

完善总部会议制度与工作督办机制，下发相应管理办法

文字会务经理

20年10月31日

5

各业务体系制定或修订相应公文审批程序

总部各部门负责人

20年11月15日

6

各业务体系分别建立专项检查与工作调研制度等管理制度

总部各部门负责人

20年11月15日

7

完善总部考核与奖惩机制，下发相应管理办法

薪酬绩效经理

20年1月31日

8

进一步做实三会制度，完善内部议事机制

公司董监事

20年11月15日

9

建立总部内部审计制度

法务经理

20年11月15日