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《证券从业Ⅱ》第三章第二节证券投资咨询习题 你的学号： [填空题] * _________________________________ 1.证券投资顾问业务的内部控制要求包括( )。①证券投资顾问人员管理制度要求②证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求③保证与服务方式、业务规模相适应④业务留痕管理和档案保存要求 [单选题] * A.①②③ B.①②④ C.①②③④(正确答案) D.①③④ 2.下列说法，正确的有( )。①证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告②证券投资顾问服务不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值等研究结果③证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响 [单选题] * A.①②③ B.①②④ C.①③④(正确答案) D.②③④ 3.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守()。①独立原则②客观原则③效率原则④审慎原则 [单选题] * A.①②③ B.①②④(正确答案) C.①③④ D.①②③④ 4.证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的( )情形下，应当进行执业回避。①经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员(包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员)，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为用户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务②证券公司的自营、受托投资管埋、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务③证券投资咨询机构或其执业人在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出建议或评价④中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情况 [单选题] * A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④(正确答案) 5.下列各项中，属于证券投资咨询业务的是( )。①接受投资人或客户委托，提供证券投资咨询服务②举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等③在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务 [单选题] * A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④(正确答案) 6.证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明( )事项。①“证券研究报告”字样②证券公司、证券投资咨询机构名称③署名人员的证券投资咨询执业格证书编码④发布证券报告的时间 [单选题] * A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④(正确答案) 7.( )应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码③证券投资顾问服务的内容和方式④投资决策由客户做出，投资风险由客户承担，证券投资顾问不得代客户做出投资决策 [单选题] * A.①②(正确答案) B.③④ C.①③④ D.①②③④ 8.下列说法，正确的是( )。①禁止证券公司、证券投咨机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传②禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益③证券公司、证券投资咨询机构以应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备④证券公司、证券投资咨机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾业务和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备 [单选题] * A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④(正确答案) 9.提供证券投资顾问服务的人员应当( )Ⅰ.取得投资咨询执业资格Ⅱ.接受客户全权委托管理客户资产Ⅲ.代理委托人从事证券投资Ⅳ.注册为证券投资顾问 [单选题] * A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ(正确答案) C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ 10.根据《发布证券研究报告执业规范》的规定，署名的证券分析师应( )Ⅰ.对其署名的证券研究报告的内容负责Ⅱ.对其署名的证券研究根告的观点负责Ⅲ.对证券研究报告进行质量审核Ⅳ.明确质量审核程序和审核人员职责，加强质量审