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《证券从业Ⅱ》证券公司场外业务习题 你的学号： [填空题] * _________________________________ 1.全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为( )发展服务。①创新型企业②创业型企业③成长型中小微企业④成熟型企业 [单选题] * A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.①②③(正确答案) 2.证券公司在全面股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括( )。①具备证券自营业务资格②设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员③建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其做市业务管理制度④具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统 [单选题] * A.①②④ B.①③④ C.①②③④(正确答案) D.①②③ 3.下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是( )。①实际控制人②会计师事务所③律师事务所④高级管理人员 [单选题] * A.①②④ B.①③④ C.①②③④(正确答案) D.①②③ 4. 证券公司开展柜台市场业务的总体要求有( )。①具备从业资格②遵守法律法规③遵循诚实信用④遵循公平自愿原则 [单选题] * A.①②④ B.①③④ C.①②③④(正确答案) D.①②③ 5.境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行( )等活动。①股份融资②债券融资③债务重组④资产重组 [单选题] * A.①②④(正确答案) B.①③④ C.①②③④ D.①②③ 6.主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司( )进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。①董事②监事③高级管理人员④其他信息披露义务人 [单选题] * A.①②④ B.①③④ C.①②③④(正确答案) D.①②③ 7.柜台市场内控制制度建设的内容包括( )。①建立健全柜台市场产品管理制度②建立健全柜台交易管理制度③健全柜台交易合规管理制度④健全柜台交易风险管理制度 [单选题] * A.①②④ B.①③④ C.①②③④(正确答案) D.①②③ 8.在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当( )。①真实②完整③相关④准确 [单选题] * A.①②④(正确答案) B.①③④ C.①②③④ D.①②③ 9.根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务的证券公司。( )①推荐业务②经纪业务③做市业务④全国股份转让系统公司规定的其他业务 [单选题] * A.①②④ B.①③④ C.①②③④(正确答案) D.①②③ 10.下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是( )。①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭示投资风险③主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益④主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让行为 [单选题] * A.①②④ B.①③④ C.①②③④(正确答案) D.①②③ 11.下列关于在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件的说法中，有误的是( )。 [单选题] * A.应当依法规范经营 B.可以尚未盈利 C.无须履行信息披露义务(正确答案) D.产权清晰 12.证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起( )个转让日内与证券公司签订《协议书》，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告。 [单选题] * A.3 B.5 C.7 D.10(正确答案) 13.下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中，正确的是( )。 [单选题] * A.全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后，同意备案的，自受理之日起10个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告(正确答案) B.主办券商应在取得业务备案函后10个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息 C.主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日10个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新 D.主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起10个转让日内与主办券商重新签订《协议书》 14.按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统