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《证券从业Ⅱ》第三章第一节证券经纪业务习题 你的学号： [填空题] * _________________________________ 1.下列各项中，( )属于证券经纪业务相关的法律、法规。①《证券法》②《证券公司监督管理条例》③《证券登记结算管理办法》④《客户交易结算资金管理办法》 [单选题] * A.①②(正确答案) B.①④ C.②③ D.①③ 2.下列说法中正确的是( )。①在指定交易中，一个证券账户可以指定多个交易参与人②投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任③投资者变更指定交易的，应当向已指定的证券公司提出撤销申请，由该证券公司申报撤销指令④指定交易撤销后，7日后方可重新申办指定交易 [单选题] * A.①②④ B.②④ C.②③(正确答案) D.①②③④ 3.以下( )属于应重点监控的异常交易行为。①可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或卖出相关证券②以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易③委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易④两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易 [单选题] * A.②③④ B.①③④ C.①②④ D.①②③④(正确答案) 4.按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下事项中，( )属于客户可以委托证券公司代理的事项。①接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令②代理客户进行资金、证券的清算、交收③代理保管客户买入或存入的有价证券④接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供相应的清单 [单选题] * A.①②③ B.①②③④(正确答案) C.①③④ D.①②④ 5.证券账户开立的总体要求包括( )。①证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整②证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受③证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户④证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷，持续做好客户投诉及纠纷处理工作 [单选题] * A.①②③(正确答案) B.①③④ C.①②④ D.①②③④ 6.以下( )属于应重点监控的异常交易行为。①大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格②频繁申报或频繁撤销申报，以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定③巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格④一段时期内进行大量且连续的交易 [单选题] * A.①②③④(正确答案) B.①②③ C.①②④ D.②③④ 7.下列说法中，正确的有( )①证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等②A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元，按5元收取③B股，每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取④国债现券、企业债(含可转债)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所指定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内无异议后实施 [单选题] * A.①②③ B.①②④ C.②③④(正确答案) D.①②③④ 8.境外基础证券发行人应当确保存托凭证持有人实际享有的( )等权益与境外基础证券持有人权益相当。Ⅰ参与重大决策Ⅱ资产收益Ⅲ剩余财产分配Ⅳ日常经营 [单选题] * A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案) B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 9.以下关于证券账户变更和注销的说法中错误的是( )。 [单选题] * A.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息 B.投资者关键信息变更可以通过临柜、见证、网络、电话等方式办理(正确答案) C.证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务的，投资者可以申请账户注销 D.自然人投资者死亡的，证券账户持有人、证券资产合法继承人等相关当事人应当申请注销证券账户 10.下列说法中，正确的是( )。①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。②管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规