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《证券从业Ⅱ》其他业务习题 你的学号： [填空题] * _________________________________ 考点1：代销金融产品业务★★ 1.下面属于私募基金宣传推介规范的是( )。①募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金，未经特定对象程序，不得向任何人宣传推介私募基金②在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估③不得公开宣称④募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明 [单选题] * A.①④ B. ①②④ C. ②③④ D. ①②③④(正确答案) 2.除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括( )。①《证券投资基金销售管理办法》②《证券公司代销金融产品管理规定》③《证券投资基金销售适用性指导意见》④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》 [单选题] * A.①②③ B.①② C.②③④ D.①②③④(正确答案) 3.下面属于公募基金宣传推介规范的是( )。①遵循销售适用性原则，关注投资者风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性②及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份③严格管理投资人账户④为基金份额持有人提供良好的持续服务，保障基金份额持有人有效了解所投资基金的相关信息 [单选题] * A.①③④ B.①②④ C.②③④ D.①②③④(正确答案) 4.金融产品代销机构向客户推介的金融产品满足下列( )条件时，需要对客户做出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认。①向客户推介的金融产品流动性较低、透明度较低②损失可能超过购买支出的③金融产品不易理解的④期限较长的 [单选题] * A.①③ B.①②④ C.②③④ D.①②③(正确答案) 5.关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是( )。①证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格④办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定 [单选题] * A.①③ B.①②③ C.②③④ D.①②③④(正确答案) 6. 下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是( )。①避免利益冲突②分散管理③集中统一管理④利益最大化 [单选题] * A.①③(正确答案) B.①② C.②③④ D.①③④ 7.证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同，应当( )。Ⅰ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制Ⅲ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排Ⅳ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任 [单选题] * A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ(正确答案) 8.证券公司代销金融产品，不得有的行为包括( )。Ⅰ.夸大宣传Ⅱ.与客户分享投资收益Ⅲ.与客户分担投资损失Ⅳ.采取抽奖的方式诱导客户购买金融产品 [单选题] * A.Ⅰ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ(正确答案) D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 9.( )是指接受金融产品发行人的委托，为期销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。 [单选题] * A.代销金融产品(正确答案) B.中间介绍业务 C.另类投资业务 D.投资业务 10.中国证监会于( )制定并发布了《证券公司代销金融产品管理规定》，明确了代销活动中各方的权利、义务和责任。 [单选题] * A.2012年(正确答案) B.2011年 C.2010年 D.2013年 11.为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的( )。 [单选题] * A.委托人资格审查 B.产品尽职调查 C.市场调查 D.委托人资格审查和产品尽职调查(正确答案) 12.《证券投资基金销售管理办法》中规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经( )认定。 [单选题] * A.中国证监会(正确答案) B.中国证券业协会 C.中国人民银行 D.中央国债登记结算有限责任公司 13.公募基金宣传推介材料应当在向公众分发或者发布( )个工作日内报工商所注册登记所在地中国