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《证券从业Ⅱ》第三章第四节 证券承销与保荐测试题含答案 你的学号： [填空题] * _________________________________ 考点1：证券发行保荐业务的一般规定 1.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括（ ）①投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量②有效报价和发行价格的确定过程③发行价格对应的市盈率④网上网下的发行方式和发行数量 [单选题] * A.①②④ B.①②③(正确答案) C.①② D.①②③④ 2.下列说法中，正确的是( )。①非金融企业债务融资工具，是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券②企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册③债务融资工具在全国银行间同业拆借中心登记、托管、结算④中央国债登记结算有限责任公司为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务 [单选题] * A.①②④ B.①②③ C.①②(正确答案) D.①②③④ 3.未经( )的允许，任何机构和个人不得从事保荐业务 [单选题] * A.中国人民银行 B.财政部 C.中国证监会(正确答案) D.国务院 4.( )依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。 [单选题] * A.中国证券业协会 B.财政部 C.中国证监会(正确答案) D.国务院 5.净资产不低于人民币( )万元的企事业单位法人、合伙企业是《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。 [单选题] * A.3000 B.2000 C.1000(正确答案) D.500 6.( )为债券融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。 [单选题] * A.中国人民银行 B.中国银行间市场交易商协会 C.全国银行间同业拆借中心(正确答案) D.中央国债登记结算有限责任公司 7.发行人可以就( )事项聘请保荐机构履行保荐职责 [单选题] * A.首次公开发行股票上市(正确答案) B.上市公司并购重组 C.重大资产重组 D.破产清算 8.非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途。除( )外，募集资金不得转借他人。 [单选题] * A.民营企业 B.国有企业 C.金融企业(正确答案) D.事业单位 9.未经( )同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模。 [单选题] * A.中国证券业协会 B.财政部 C.中国证监会 D.国务院(正确答案) 10.企业发行债务融资工具应在( )注册。 [单选题] * A.中国人民银行 B.中国银行间市场交易商协会(正确答案) C.全国银行间同业拆借中心 D.中央国债登记结算有限责任公司 11.债务融资工具在( )登记、托管、结算。 [单选题] * A.中国人民银行 B.中国银行间市场交易商协会 C.全国银行间同业拆借中心 D.中央国债登记结算有限责任公司(正确答案) 考点2：证券发行保荐业务的一般规定 1.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括( )①投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量②有效报价和发行价格的确定过程③发行价格对应的市盈率④网上网下的发行方式和发行数量 [单选题] * A.①②④ B.①②③ C.①② D.①②③④(正确答案) 2.招股意向书刊登首日，首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行公告中披露( )。Ⅰ.发行定价方式Ⅱ.定价程序Ⅲ.参与网下询价投资者条件Ⅳ.股票配售原则 [单选题] * A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案) 3.下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是( )。 [单选题] * A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化 B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结 C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20% D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的5%(正确答案) 4.发行人将相关信息披露文件送中央国债登记结算有限责任公司的，通过( )披露。 [单选题] * A.全国银行间同业拆借中心 B.中央国债登记结算有限责任公司 C.中国货币网 D.中国债券信息网(正确答案) 5.金融债券存续期间，发行人应于每年( )前披露债券跟踪信用报告。 [单选题] * A.1月1日 B.4月30日 C.5月1日 D.7月31日(正确答案) 6.发行人发生超过上年末净资产( )的重大损失，将之认定为债券存续期间需要披露的重大事项。 [单选题] * A.10%(正确答案) B.15% C.20% D.25% 7.证券(股票类)发行与承销业务中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少( )年并存档备查。 [单选题] * A.5 B.4 C.3(正确答案) D.2 8.申请首次公开发行股票时，( )，发行申请