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制度与经济增长分析 国际商学院 工商管理三班 廖嘉文制度与经济增长分析 [摘要] 本文主要分析了制度在经济增长中的决定作用，并论述了制度变迁对于引领一国经济前进的必要性，以及中国是如何通过制度创新开创经济增长的奇迹。 [关键词] 制度 经济增长 制度变迁 中国经济 引言 现有的经济模型大多都认为技术，资本和劳动力是经济增长的基本要素，如在常见的柯布- 道格拉斯生产函数中，Y=KαL1-α,资本量与劳动力决定了产出Y的水平。新古典经济学的代表索罗模型以这一生产函数为基础，提出在经济的均衡点，人均产出和人均资本量的增长速度为0，而技术的进步是打破这一“经济困境”的有效方法。技术成为了经济发展的引擎，与资本和劳动力共同决定了总产出水平。而事实真的是这样吗？可以注意到，无论是哈罗德- 多马经济增长模型、柯布- 道格拉斯生产函数，还是贫困陷阱理论和索罗模型，这些模型在建立时，都把明确的产权界定、信息的完全对称和交易成本最小化设定为暗含的假设,即把现代西方经济的制度视若当然,把制度因素看作是一种相对的稳定而无须加以论证的因素，从而忽视了制度僵化或变迁给经济社会带来的冲击。 传统的经济模型无法解释现今一些贫困国为何无法赶超富国的困境。战火连天的阿拉伯地区，地方起义导致中央政权不稳定的印度，还有军事政变不断的泰国，这些国家的经济发展问题已不是靠技术革新就能解决。传统模型也无法解释中国经济发展的奇迹。宪政秩序、经济自由和私有制是经济增长的前提条件,然而在这些条件都不具备的社会环境下,中国的经济增长却在事实上发生了。所有的事实都让我们把目光投向了制度。 制度是一定历史条件下形成的政治、经济、文化等方面的体系,是要求成员共同遵守的规程或行为准则。从经济学角度来看，制度是一系列被制定出来的规则、守法程序和行为的道德伦理规范,它旨在约束追求主体福利或效用最大化利益的个人行为。制度作为一种规则,可分为正式规则和非正式规。正式规则包括基础性规则与制度安排，其中宪法秩序和规范性行为，即基础性规则的变迁会对社会和经济运行产生根本性的改变。而最易改变，且对经济发展作用最直接的为约束特定行为和交易的具体规则,包括各种法规、政策和自愿性契约等。非正式规则是一种文化进化所形成的规则,包括最基本的意识形态、价值信念、伦理规范、风俗习惯等,它对各种规则的形成发展具有深刻的影响,是人们必须接受而难以改变的。 把制度列入经济增长的因素后，我们可以把经济增长的原因归结为以下几点：（1）技术进步与创新。不可否认技术在经济增长中举足轻重的地位，科学技术是第一生产力，经济社会的发展离不开技术的推动作用。（2）投入，包括物质资本和人力资本。早期西方经济的发展主要靠资本的投入，而现今被经济学家称为“纸老虎”的东南亚的经济发展也是靠劳动力和资本的大量投入。（3）制度。好的制度才会带来有效率的经济组织，才会有人们良好的预期和经济的发展。 二、制度：经济增长的决定因素 理论背景 1、马克思经济增长理论。马克思是第一个研究经济增长与制度变迁关系的经济学家。在马克思主义中，生产力与生产关系的矛盾运动是人类社会发展的基本规律。生产力决定生产关系，生产关系反作用于生产力，先进的生产关系会促进生产力发展, 反之阻碍生产力发展。而制度是包括生产关系和上层建筑在内的社会经济关系的总和。一定的社会经济制度是由社会生产力水平决定的, 反过来, 制度又是影响社会经济发展的最重要的因素。 2、新增长理论。主要有罗默的“收益递增经济增长模式”；卢卡斯的“专业化人力资本积累增长模式”；阿温杨的“创新与有限度的边干边学模式”等。这些理论不仅将知识和人力资本因素引入经济增长模式，而且确认了制度与政策对经济增长的重要影响，并总结出了一套政策来促进经济发展，例如保护知识产权、支持研究与开发工作、实行国际贸易政策等。 3、熊彼特增长模式。它强调了知识与创新是经济增长的核心, 其中的知识包括技术知识和制度知识, 创新包括新的生产方法和新的生产组织形式。熊彼特增长模式实际上就是一种依靠制度与组织创新, 来提高资源利用效率, 推动经济增长的模式。 4、新制度经济学派。制度学派认为资本积累、技术进步等因素与其说是经济增长的原因，倒不如说是经济增长的本身；经济增长的根本原因是制度的变迁，一种提供适当个人刺激的有效产权制度体系是促进经济增长的决定性因素。他们认为经济增长的根本原因是交易费用的降低，而降低交易费用的关键在于制度变 迁。现代经济增长中的许多新问题，如公共政策对经济增长的影响、国际贸易对经济增长的影响和经济市场化对经济增长的作用等等，都在制度经济学理论中找到了解释。新制度经济学派的代表人物是道格拉斯·诺斯和托马斯，两人合作的《西方经济的兴起》论述了“有效率的经济组织是经济增长的关键; 一个有效率的经济