[经济学]华侨城A2010内控评价.pdfVIP

公司第五届董事会第五次会议文件之九 深圳华侨城股份有限公司 2010 年度内部控制自我评价报告 按照《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司 内部控制指引》和《关于做好上市公司2010 年年度报告工作的 通知》等文件的要求， 2010 年深圳华侨城股份有限公司（以下 简称公司）以董事会为主导，对公司内部控制制度的建立健全和 有效实施进行了系统深入的自查，在此基础上对公司 2010 年度 内部控制情况进行了全面客观的评价。 一、内部控制环境 (一)公司内部控制的组织机构 公司按照《公司法》、《上市公司治理准则》等法律法规的要 求设立了股东大会、董事会、监事会和董事会各专门委员会，制 定了《公司章程》和股东大会、董事会、监事会议事规则及董事 会专门委员会实施细则，明确了各级机构的职责权限、议事规则 和工作程序，确保决策、执行和监督相互分离，形成制衡。 股东大会是公司的最高权力和决策机构，按照《公司章程》 和《股东大会议事规则》等制度规定履行职责, 享有法律法规和 公司章程规定的合法权利，依法行使对公司经营方针、投资、利 润分配等重大事项的表决权。 董事会对股东大会负责，其成员由股东大会选举产生，按照 《公司章程》、《董事会议事规则》等规定履行职责，在规定范围 内行使经营决策权，并负责内部控制的建立健全和有效实施。公 第 1 页 共 11 页 公司第五届董事会第五次会议文件之九 司董事会共有 10 名成员，其中董事长 1名，独立董事5 名。董 事会下设执行委员会和战略委员会、审计委员会、提名委员会、 薪酬与考核委员会四个专业委员会，按照董事会各专门委员会实 施细则履行职责，为董事会科学决策提供支持。现有治理结构为 独立董事和各委员会发挥作用提供了充分的保障。 监事会对股东大会负责，由3名监事组成。监事会按照 《公 司章程》、《监事会议事规则》等规定履行职责，监督公司董事、 总裁和其他高级管理人员依法履行职责，维护公司及股东的合法 权益。 经理层对董事会负责，负责组织实施股东大会、董事会的决 议事项，主持公司的日常生产经营管理工作。职能部门职责明确， 分工合理，形成了各司其职、各负其责、相互制约、相互协调的 工作机制。 公司的重大决策、重要人事任免、重大项目安排及大额度资 金运作业务等，均按照规定的权限和程序实行集体决策审批或联 签制度，符合现代企业制度要求。 公司与控股股东华侨城集团公司机构、业务、人员、资产、 财务分开，符合中国证监会关于上市公司与控股股东之间“五分 开”的要求。 2010 年，采用了职能部门+事业部（子公司）的组织架构， 进一步提高了经营管理的专业化程度。报告期末，公司组织架构 图如下： 第 2 页 共 11 页 公司第五届董事会第五次会议文件之九 股东大会 监事会 董事会 执行委员会 薪 战 提 审 酬 总 裁 略 名 计 与 委 委 委 考 员 员 员 核 会 会 会 委 员 副总裁 会 董 产 事 总 战