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2003年第7期 广西社会科学 N0．7．2003 (总第97期) GUANGXISOCIALSCIENCES 职工参与的理论基础与立法完善 丁国民 (中南大学，湖南长沙410083) [摘要]职工参与制度是建立我国现代企业制度的需要。职工参与决定是公司社会化的要求，是社会民主政治在企业治 理结构中的反映，是基于人力资本投入所产生的企业控制权的表现。我国没有专门的职工参与立法，企业立法中涉及职工参 与的缺陷较多。亟待完善。 [关键词]职工参与理论基础立法完善 定也成为企业法人治理结构理论中的一个重要内容，职工代 表能否进入董事会、监事会，如何进入董事会、监事会，职工能 职工参与决定制度发端于德国、成熟于德国，并对世界上 否持有本企业股份成为企业股东等问题在企业法人治理结构 其他很多国家产生了重大影响，甚至影响到国际劳工组织的 的理论和实践中都是必须面对而不容回避的问题。 立法。从世界各国企业法人治理结构理论和实践的总体趋势 (二)职工参与决定是社会民主政治在企业治理结构中的 来看，职工参与决定制度为已为更多的国家所接受。 具体体现。20世纪80年代以来的发展表明：看一个政府的民 有效推进职工参与决定制度有赖于对以下基本理论问题 主化程度，不仅要看其代议制的发展状况，更要看其行政民主 的认识： 化的发展状况，要看公民直接参与行政的程度。也就是说，现 (一)职工参与决定是公司社会化的必然要求。所谓职工代民主政治越来越强调民众的直接参与。政治民主和经济民 参与决定就是企业职工直接或间接参与企业经营管理活动、 主是相生相伴而非截然分开的，政治民主必然要在经济生活 决定企业发展和运营中的一些具体事项。企业里面的职工就 中得以体现，历史上民主政治的发展史同时也是一部经济民 是依法受雇为企业的生产、经营及管理活动提供劳务的自然 主的发达史。现代民主政治尽量避免以往的暴力冲突和对 人(不包括企业的高级职员)。与职工相对应的一个概念是雇抗，转向更多地采取相互容忍、妥协和对话的方式来达到各自 主。传统意义上雇主概念较易确定，因为早期私有制企业规 的目的。这种政治民主的现代化特点在经济中的表现在现代 模小，投资主体简单，往往是单一股东或少数合伙人，投资者 企业法人治理结构中可窥一斑。德国参与决定法的发达史就 ——股东就是企业的所有者，他们自然是企业的雇主。但现 是一部德国劳工向雇主争取经济上的民主和自由的“斗争” 代企业日益社会化，特别是在大企业里，股东成分异常复杂， 史，从最初社会主义的思想家提出参与决定的思想到工人委 某一股东或部分股东不可能再轻易地成为企业的所有者或控 员会的成立，从第一次世界大战后劳资对半参加处理企业内 制者。而且不同国家的政治制度、不同所有制企业、不同经营 部争议的仲栽委到德国工商劳资中央工作委员会的成立，从 模式的企业雇主的身份差别很大。所以在现代股份制企业中 企业职委会法到参与决定法的颁行，无一不是劳资双方斗争、 要确定谁是企业的雇主要比确定谁是企业的职工难得多。随 妥协、对话的结果。 着企业雇主概念的复杂化和模糊化，在非单一股东控制的企 (三)人力资本理论是职工参与决定的产权基础。现代企 业里，企业机关往往被视为一个拟人化的企业团体代表—— 业法人治理结构理论更倾向于将企业职工作为人力资本投入 雇主。由于现代企业控制权理论的变化，企业机关如董事会、 而理所当然地成为企业控制者的一部分。人力资本理论认为 监事会、股东大会等的组成也在发生重大变化。关于如何变 企业基本生产要素有物质资本、金融资本和人力资本。其中 化的问题，在企业法人治理结构理论中争论激烈，职工参与决 人力资本是企业活的生产力。所谓企业人力资本是指经过一 [收稿日期]2003—03—20 【作者简介]丁国民(1966一)，男，湖北人，湖北襄樊学院讲师，中南大学博士研究生。 92 丁国民／职工参与的理论基础与立法完善 定教育培训后形成的劳动者的知识和能力