核心专利识别方法其实证与研究.pdfVIP

核心专利的识别方法及其实证研究木 孙涛涛 唐小利 李越 中国医学科学院医学信息研究所／图书馆 【摘要】快速寻找核心专利对于企业开展技术竞争情报工作至关重要。本文对三种核心专 利识别方法的原理、方法进行了探讨，并以乙肝防治技术为例，分别采用引证专利法和同族 专利法进行实证研究，识别该技术领域的核心专利，提供相应的企业技术竞争情报支持。 【关键词】核心专利；专利分析；技术竞争情报 I引言 专利是保护发明创造的一种法律手段．即按照法律规定授予发明创造一定时期的独占 权。由于专利文件必须以使本领域的技术人员可以重复发明的方式对发明进行描述，这些文 献所包含的详细信息是我们在传统科学出版物中无法获取的。从一定意义上来说，专利文献 是最相关的技术竞争情报源。 核心专利，是指在某一技术领域中处于关键地位，对技术发展具有突出贡献的，对其 他专利或者技术具有重大影响的，并且具有重要经济价值的专利Il】。在市场竞争由资本竞争 向技术竞争转换的今天，专利技术对提升企业竞争力尤为重要。但是，并非所有的专利都能 为企业创造有吸引力的产品，为企业形成持续竞争优势。只有那些技术比较先进，本领域不 可或缺的，一段时间难以绕开、难以取代的核心专利，才能帮助企业直接或间接地降低成本 和提高质量，形成持续竞争优势。 面对海量的专利信息，如何寻找核心专利?借助领域专家来寻找核心专利固然有其优 势，如果仅靠技术人员或技术专家阅读成千上万件专利文献并分析每一件专利的具体信息， 通过判断其技术的先进性和重要性来遴选核心专利显然不可行。那么，有没有什么简便、易 操作的方法帮助企业技术人员、管理人员和投资者从海量专利信息中快速寻找领域核心专 利，辅助技术决策呢?本文将从专利计量的视角出发，对从海量专利文献中寻找核心专利的 方法进行探讨，并以乙肝防治技术为例，进行实证研究。 2专利文献中核心技术的识别方法 2．1基于专利被引频次的识别方法 专利对先有技术(PriorArt)和科学论文的引用是科学和技术发展规律的表现，它体现 了科学和技术的累积性、连续性和继承性，也体现了不同学科、不同研究层次之间的交叉、 ‘资助项目：中央级公益性科研院所基本科研业务费专项“专利计量方法及其在医药信息服务中的应用”(项 目编号lIROlll) 增 渗透。大多发明不是“无中生有”，丽是以先前专利为基础，再通过改进两成为自己的专利， 所以参考别人的专利，对自己的研发有很大的帮助。 国外学者对专利引文的价值给予了高度关注。早在1976年美国第6次技术评估和预测 报告中，美国专利局提供了高被引专利表，建议“高被引专利能作为重要技术的测度手段”。 研究认为，专利被引用次数可以直接作为确认企业重要专利的指标。如果一项专利被后来的 许多专利所引用，就表明该专利涉及的发明创造是一项比较核心的和重要的技术。具有开创 性的专利(与技术发现相关)被引用次数达到6次，远远超过平均被引次数1次。Smith[51 (1993)的研究也表明，70％的专利在授权后5年内来被弓l用或者仅被引用1-2次，较少专 利被引5次。国内学者孟宇等【6】(2006)在RFID相关技术专利分析的研究中，将核心专利 定义为被引次数较高的专利。栾春娟【_7】(2008)则将核心专利的被引频次进一步数量化。在 分析世界数字信息传输技术领域的专利数据时，将被引频次在16次以上的前2000条专利记 录定义为核心专利。 专利被引频次从技术的影响力和法律权利的垄断地位两个方面反映了专利技术的重要 性，那些被引次数高的专利往往就是质量高的专利。因此．专利被引频次适合用作核心专利 的遴选指标。但是．正如Nmncgl(1994)指出的那样，由于专利的引用通常在专利公布后2 —4年才能达到峰值，因此，专利引文分析方法对于确定四、五年之前某个领域的核心技术 是一种非常有效的方法，但不适用于确定最近一、二年的核心技术。 2．2基于同族专利大小的识别方法 由于专利保护的地域性和“早期公开、延迟审查”的专利审批制度，形成了一组由不同 或相同国家出版的内容相同或基本相同的专利文献。由至少一个共同优先权联系的一组专利 文献，称为一个专利族(Patent Family)。在同一专利族中每件专利文献被称作专利族成员 (PatentMembers)，同一专利族中每件专利文献互为同族专利。 Family Size)指同一个发明在不同