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企业开放式创新的资源获取机制研究述评及展望* 陈爽英, 井润田, 邵云飞 ( 电子科技大学经济与管理学院, 成都 610054) 摘要：本论文基于封闭式创新向开放式创新演化背景，对企业创新资源获取机制进行研究综述。论文以 Teece 构建封闭式创新的资源获取机制经典模型为研究起点，并根据其对技术资源与商业化资源的划分为线索， 运用 “占有机制”与 “交易契约”两个关键变量，分别揭示封闭式创新向开放式创新模式演进过程中，创 新资源获取本质，由创新资源控制权演化为创新资源联合共享，具体表现为两方面：一方面，技术资源占 有机制由环境决定的外生变量演化为企业内生性的战略选择；另一方面，商业化资源获取的市场交易契约 演化为完整的交易契约——市场交易契约与嵌入式交易契约。论文最后对创新资源获取机制分类理论探讨、 实证研究进行了展望。 关键词：技术资源；商业化资源；封闭式创新；开放式创新；获取机制 中图分类号:F270 文献标识：A *基金项目：国家自然科学基金项目 ；教育部新世纪优秀人才支持计划 (NCET-06-0804； NCET-08-0094)；国家社科基金重点项目(08AJY011) ；科技部科技基础性工作专项项目(2007FY140100)；教 育部人文社会科学青年项目 （09YJC630021）；中国博士后科学基金面上资助项目 （20100470078）；电子 科技大学博士后项目。 作者简介：陈爽英 （1974- ），女 （汉族），四川成都人，电子科技大学经济与管理学院博士后，副教授。研 究方向：技术创新管理。 1 1 引 言 2 技术创新资源类别 二十一世纪以前，企业创新主要是封闭 20世纪80年代中期，企业是运用的是封 式创新模式，即技术创新活动严格控制在企 闭式创新，基于这种创新模式，Teece （1986） 业内部进行，创新思想源于企业内部，内部 [5]立足于创新获利，运用企业内部原子化的 研发是企业最有价值的战略资产。然而，二 分析视角，提出了一种环境适应性战略框 十一世纪以来，企业创新已不是一个 “闭门 架，并首次构建封闭式创新条件下资源获取 造车”的过程，开放式创新越来越多地成为 机制的经典理论模型。该理论模型分析的关 企业发展的选择(Chesbrough ，2003)[1] 。如 键特征是，将技术创新根据过程分为发明与 宝洁公司 “网络联发 (C+D ，Connect 商业化两个环节，从而相应地将创新资源分 Develop) ”，波音公司的全球性紧密合作的研 为技术资源和商业化资源。这种将技术创新 发系统，以及IBM 通过“Innovation Jam （即 根据过程进行分类，与March(1991)[6]将技术 兴创新大讨论）”筛选新商业计划等。这些 创新划分为探索型过程与利用型过程非常 国际知名企业通过与外部大规模协作，有效 类似，其中发明环节类似于出探索型过程， 获取外部创新资源，从而成功创新，运用的 而商业化环节类似于利用型过程。 正是开放式创新模式。 2.1 技术资源 开放式创新，由Chesbrough （2003 ）最 进一步，Teece将技术资源定义为从创 早明确提出，即企业从创意、研发到商业化 意到研发过程中相关的知识和信息，如创 全过程中，同时利用企业内外互补的创新资 意、技术等，且它们被分为编码性技术资源 源，有效提高资源