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[金融机构]对[实体企业]的债转股投资合同

甲方（金融机构）：

名称：______________________

法定代表人：________________

地址：____________________

联系方式：________________

乙方（实体企业）：

名称：______________________

法定代表人：________________

地址：____________________

联系方式：________________

鉴于甲方作为金融机构，具备相应的资金和专业能力，乙方作为实体企业，有优化资本结构、降低债务负担的需求，经双方友好协商，就甲方对乙方进行债转股投资事宜，达成如下合同条款：

一、投资金额及债权转换

甲方以其对乙方享有的人民币______元债权，按照双方认可的债转股价格，转换为乙方的股权。具体债转股价格根据评估机构对乙方的资产评估结果及市场情况，经双方协商确定为每股人民币______元。本次债转股后，甲方持有乙方______%的股权。

二、股权变更登记

乙方应在本合同签订后的______个工作日内，向公司登记机关申请办理股权变更登记手续，将甲方登记为乙方股东。因办理股权变更登记手续所产生的一切费用，由______方承担。

三、股东权利与义务

1.甲方作为乙方股东，享有《中华人民共和国公司法》及乙方公司章程规定的股东权利，包括但不限于参与重大决策、选择管理者、资产收益等权利。

2.甲方应按照法律法规及乙方公司章程的规定，履行股东义务，包括但不限于遵守公司章程、按时足额缴纳出资等。

3.乙方应按照法律法规及公司章程的规定，保障甲方作为股东的合法权益，及时向甲方提供财务报告等相关信息。

四、公司治理

1.甲方有权按照其持股比例向乙方提名董事、监事候选人，参与乙方的公司治理。

2.乙方应建立健全公司治理结构，完善内部管理制度，确保公司运营的规范和透明。

五、业绩承诺与补偿

1.乙方承诺，在债转股后的______个会计年度内，公司净利润分别不低于人民币______元、______元、______元。

2.若乙方未能达到上述业绩承诺，乙方应按照以下方式对甲方进行补偿：以未达到业绩承诺部分占业绩承诺目标的比例，向甲方无偿转让乙方的股权或进行现金补偿，具体补偿方式由双方协商确定。

六、股权退出机制

1.甲方持有的乙方股权锁定期为自股权变更登记完成之日起______年。锁定期届满后，甲方有权通过以下方式退出：

（1）乙方在证券交易所首次公开发行股票并上市后，甲方按照证券监管机构及证券交易所的规定，通过二级市场减持股份；

（2）经乙方其他股东同意，甲方将其持有的乙方股权转让给第三方；

（3）乙方或乙方其他股东按照约定价格回购甲方持有的乙方股权。

2.若乙方未能在约定期限内实现首次公开发行股票并上市，甲方有权要求乙方或乙方其他股东按照不低于甲方投资本金加上按照______%/年的单利计算的利息之和的价格回购甲方持有的乙方股权。

七、必威体育官网网址条款

双方应对在本合同签订及履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密等信息予以必威体育官网网址，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露或使用。本条款的必威体育官网网址期限为自本合同生效之日起______年。

八、违约责任

1.若一方违反本合同的任何条款，应承担违约责任，向对方支付违约金人民币______元。如违约金不足以弥补对方因此遭受的损失，违约方还应赔偿对方因此遭受的全部损失。

2.若乙方未按照本合同约定办理股权变更登记手续或未履行业绩承诺补偿义务等，甲方有权采取法律手段维护自身合法权益，包括但不限于要求乙方继续履行合同义务、支付违约金、赔偿损失等。

九、争议解决

本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。双方在本合同履行过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

十、其他条款

1.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。本合同一式______份，甲乙双方各执______份，具有同等法律效力。

2.本合同未尽事宜，双方可另行协商并签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

甲方（盖章）：____________________

法定代表人（签字）：________________

签订日期：______年______月______日

乙方（盖章）：____________________

法定代表人（签字）：________________

签订日期：______年______月______日