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[私募投资机构]和[创新企业]的债转股投资合同

甲方（私募投资机构）：

名称：____________________

法定代表人：________________

地址：____________________

联系方式：________________

乙方（创新企业）：

名称：____________________

法定代表人：________________

地址：____________________

联系方式：________________

鉴于甲方作为专业私募投资机构，具备资金及投资管理能力，乙方作为创新企业，具有良好的发展潜力和业务前景。双方经友好协商，就甲方对乙方进行债转股投资事宜，达成如下合同：

一、债转股投资金额及债权形成

1.甲方以人民币______元（大写______元整）对乙方进行债转股投资。该投资款项在本合同签订后______个工作日内，由甲方一次性支付至乙方指定银行账户。自款项支付之日起，该笔款项形成甲方对乙方的债权。

2.乙方应向甲方出具合法有效的债权凭证。

二、债转股条件及转股价格

1.当满足以下条件之一时，甲方有权将其对乙方的全部或部分债权转为乙方的股权：

-乙方在______年______月______日前，经审计的年度净利润达到人民币______元以上；

-乙方完成新一轮融资，融资金额不低于人民币______元，且融资估值不低于人民币______元。

2.转股价格按照乙方最近一次融资估值进行确定。若乙方尚未进行过融资，则转股价格按照本合同签订时经双方认可的第三方评估机构对乙方的估值确定，即每一元注册资本对应的转股价格为人民币______元。

三、股权变更及登记

1.若甲方行使债转股权利，双方应在满足转股条件后的______个工作日内，共同办理股权变更手续。乙方应配合甲方完成相关的股东会决议、公司章程修订等文件的签署，并协助甲方办理工商登记变更手续。

2.股权变更完成后，甲方成为乙方股东，享有相应的股东权利并承担股东义务。

四、双方权利与义务

（一）甲方权利与义务

1.有权对乙方的经营状况进行监督，查阅乙方财务报表等相关资料。

2.按照本合同约定行使债转股权利。

3.协助乙方完善公司治理结构，提供必要的管理咨询和资源支持。

4.按照合同约定及时支付投资款项。

（二）乙方权利与义务

1.按照合同约定使用甲方投资款项，用于公司正常生产经营活动。

2.向甲方如实披露公司财务状况、经营情况等重要信息。

3.积极配合甲方行使股东权利，保障甲方知情权、参与权等合法权益。

4.当满足转股条件时，及时协助甲方办理股权变更手续。

五、公司治理

1.若甲方转股成为乙方股东后，甲方有权提名______名董事进入乙方董事会。乙方董事会应按照法律法规和公司章程的规定，保障甲方提名董事的合法权利。

2.乙方应建立健全内部管理制度，规范财务管理，确保公司运营合法合规。

六、必威体育官网网址条款

双方应对本合同的内容以及因履行本合同而知晓的对方商业秘密、技术秘密等信息予以必威体育官网网址。未经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露或使用该等信息，但法律法规另有规定或监管机构要求的除外。必威体育官网网址期限为本合同签订之日起______年。

七、违约责任

1.若甲方未按照合同约定及时支付投资款项，每逾期一日，应按照未支付金额的______%向乙方支付违约金。逾期超过______日的，乙方有权解除本合同，并要求甲方赔偿因此给乙方造成的损失。

2.若乙方未按照合同约定使用投资款项、未如实披露信息或未配合甲方办理相关手续等，甲方有权要求乙方改正，并赔偿因此给甲方造成的损失。若乙方的违约行为导致甲方无法实现投资目的，甲方有权解除本合同，并要求乙方返还已支付的投资款项及按照同期银行贷款利率计算的利息。

八、争议解决

本合同履行过程中如发生争议，双方应首先友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地有管辖权的人民法院提起诉讼。

九、其他条款

1.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，一式______份，甲乙双方各执______份，具有同等法律效力。

2.本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议。补充协议与本合同具有同等法律效力。

甲方（盖章）：________________

法定代表人（签字）：________________

签订日期：______年______月______日

乙方（盖章）：________________

法定代表人（签字）：________________

签订日期：______年______月______日