一季度工作总结和二季度工作计划(内控管理岗和制度管理岗）.docxVIP

一季度工作总结和二季度工作计划 （内控管理岗、制度管理岗） 一、内控管理方面 （一）加强制度建设，完善内控合规管理体系。一是为建立健全制度管理体系，我部于元月份出台了《**州银行规章制度管理办法》，明确了各机构制度管理职责，制度的制定、修订、废止及后评价程序或工作要求，进一步规范了我行制度管理；二是出台了《**州银行内部控制基本规定（试行）》，修订了《**州银行合规风险管理办法》，进一步完善了内部控制和合规风险管理的组织架构与管理职责，明确了控制措施，风险识别、评估及报告程序等内容，为优化我行内部控制，促进合规经营提供了制度保障；三是定期梳理在用制度，根据每月全行制度制定和修订、废止情况，对在用制度目录及制度包进行动态维护更新，并在行内单位文档予以公布，便于检索与查阅。 （二）契合风险整治年活动主题，实施操作风险管理体系建设。根据监管部门及我行风险整治年活动关于完善风险管理体系要求，我部作为操作风险管理牵头部门，草拟了《**州银行操作风险管理办法（试行）》，草案明确了操作风险管理的组织架构和管理职责，风险识别和评估、控制和监测、应急管理等相关内容，为全面提升操作风险管理能力，建立有效的操作风险管理运行体系奠定了基础。该草案已提交总行各部门征求意见，近期将正式印发。 （三）积极开展内控自评和缺陷整改，查不足，纠不正，促提升。一是持续牵头落实**16年度内控缺陷和制度优化整改工作。根据相关部门及南昌、厦门分行报送的截止****年12月31日的内控缺陷和制度优化整改情况进行汇总，收集落实整改过程中发现的新的异议内控缺陷反馈至监事会办公室。截止****年末，83个经确认或部分确认的内控缺陷中已完成整改的57个，整改率为69%。59个需新增、修订或整合的制度已完成30个，整改率为51%。二是牵头开展****年度内部控制自评工作。组织总行各部门对**16年的业务流程框架和内部控制流程进行梳理、更新，对梳理后的内部控制措施的设计和执行有效性进行自我评价，查找内控缺陷，完善内控措施。为确保该项工作顺利开展，我部就此组织了一次专题培训，因该工作涉及公司治理、零售业务、公司业务等十个条线，控制环境、内部监督等50个主流程约196个子流程、795个风险点、1079个风险控制措施的梳理、更新、自评、汇总，工作量较大，且后续相继开展合规风险、外包风险评估及积分标准修订工作。目前，该汇总工作已暂停。 （四）加强问责管理，完善问责机制。3月下旬，由我部牵头组织总行各部门根据业务产品更新情况、部门和条线管理的实际需求，对****版员工轻微违规行为积分标准进行修订。共14个部门提交了积分标准修订需求，涉及新增违规行为积分标准121条，修改45条，删除43条。以完善问责机制，确保轻微违规行为问责条款依据更契合当前管理需求。因涉及积分问责条款与审计部制定的员工违规失职行为问责条款在违规情节、性质上的正确划分，确保两个制度条款的正确适用性，此次修订条款需经确认后再行正式印发，并在积分管理系统中予以调整。 （五）开展合规风险自评，强化合规风险管理。为客观评价我行合规风险管理情况，查找并改进不足，由我部牵头于3月份开展了****年度合规风险管理自评工作，对全年度合规管理工作进行总结，并向董事会呈报了《**州银行****年度合规风险管理报告》，针对自评发现的制度执行不力，合规管理意识不强、员工行为管理不到位等问题提出相应改进建议，进一步提升合规风险管理水平。同时，制定了**18年度的合规风险管理计划，确保新年度合规风险管理工作有条不紊开展。 （六）开展外包风险自评，强化外包风险管理。为了解掌握全行外包风险状况，促进业务外包健康发展，我部于3月底组织总行各部门和分支机构开展外包风险评估工作，要求对各机构对各自经营的外包业务按照监管要求和我行相关制度开展自评，限期报送自评报告及相关表格，由我部负责汇总。目前，该项工作仍在进行中。 二、案防方面 （一）加强案防责任传导，提高责任意识。我部根据我行当前案防管理重点，对原****年度案防责任状内容进行了修订，协同保卫部完成了**18年度分支机构案防责任状的签订工作，以强化案防责任意识，层层落实传导案防责任。 （二）落实案防考核，发挥激励作用。根据**16年度总行机关部室和分支机构考核办法，我部从案防基础性工作，案件风险排查、屡查屡犯问题采取措施、员工行为管理、消保宣传和培训等方面完成了对总行各部门及分支机构**16年度案防消保的考评工作，充分发挥考核的正面激励作用，提升各机构案防消保责任意识。 （三）按时完成案防日常性工作。对总行各部门报送的一季度案防情况统计表，资产保全部报送的一季度涉及民事诉讼情况报告进行汇总，整理，并按时向监管部门报送**州银行一季度案防情况统计表及涉及民事诉讼情况报告。 三、配合其他部门工作 一是根据风险管理