支行案件专项治理工作总结.docVIP

支行2021年三季度案件专项治理工作总结 在各级监管部门和总行相关业务部门的正确指导下，支行严守案防工作底线，狠抓规章制度落实。在工作中不断强化员工合规理念，坚决落实案防工作要求，提升案件防控水平，为实现支行全年零风险案件奠定了坚实的基础。现将本季度案件专项治理工作总结情况汇报如下： 一、基本情况 支行始终坚持“一把手”负总责，分管领导具体抓，各部门各司其职、各负其责，全行员工共同参与的案件防控工作机制，以“预防为主，标本兼治”的案防工作思想，注重员工思想政治教育，认真抓实业务、员工行为排查和“三防一保”工作，按季度对信贷、票据、同业和跨业合作、柜台和会计结算、银行卡、理财、代理及收费业务、自助服务等重点业务和员工行为开展排查工作，每月对“三防一保”工作进行检查，定期组织业务专项检查。 二、支行案防工作措施及成效 （一）强化制度落实，构建案防长效机制 为进一步加强制度引导，增强员工工作的责任感和自觉性，有效完成案件专项治理工作，支行成立了案件专项治理领导小组，由行长为组长，副行长为副组长，各部门负责人及其他重要岗位人员为组员。严格落实《**银行**支行2021年案防工作计划》（**银**发[2021]39号）、《**支行2018年案防工作实施方案》（**银**发[2018]12号）、《**银行**支行清收岗人员管理考核制度》（**银**发[2019]7号）等制度,进一步加强了防范案件风险和操作风险的工作力度，有效地控制了案件隐患。 （二）增强思想教育，提升合规经营意识 从思想源头上抓好案防工作，进一步加强对员工的职业道德、法律法规、风险案件案例等知识的学习，加大对员工的思想道德教育，在思想上筑牢员工行为管理的“防火墙”，坚决把各类案防风险遏制在萌芽状态。定期组织案防培训和案防分析会，及时传达案防工作动态及上级案防文件精神，把案防文件精神、必威体育精装版动态及时传达到每个员工，切实增强员工依法合规审慎经营意识，提高员工的道德修养和业务素质，切实提高制度执行力，营造“合规创造价值，合规保障发展”的良好氛围，从而实现由“人管控”向“制度管控”和“文化管控”转变。 （三）严格监督检查，加强案件风险防控 为使合规经营落到实处，支行以防范案件风险为主线，以保障持续健康发展为目的，积极开展自查工作。2021年三季度，支行开展了包括滚动排查、会计检查辅导岗日常检查、内部审计日常全面检查、企业银行账户专项排查、支付敏感信息自查、理财业务专项自查、反洗钱自查在内的多项自查，针对自查过程中发现的问题能做到及时整改，有效提高了员工的风险防范意识和业务操作能力。 2、为有效防范员工行为风险，全面掌握员工思想动态，根据支行制定的《**银行**支行员工行为分析排查分析法》（**银**发[2018]7号）等制度，以及总行下发的《**银行员工行为网格化管理工作方案（试行）》的要求，支行负责人、支行班子其他成员及部门负责人主动与员工谈心谈话，及时了解员工思想动态、家庭状况、生活交际圈等，认真分析员工行为，了解员工执行规章制度情况，按规定进行家访、征信和账户流水监测，对异常行为进行持续跟踪和管理。 3、每月对支行安防情况进行检查，对支行的监控系统、110报警系统、消防设施、电子设备和其他防护措施进行仔细的测试检查，及时消除安全隐患，对发现的苗头及时处理;落实因公进入营业网点的登记制度，外来人员进入营业网点严格执行“三证一陪”，保证进入人员有迹可循；加强了自助设备管理，安排了日间巡查和夜间巡查人员，每天不少于5次对自助设备的出钞口、插卡口、键盘等关键部位进行巡查，对发现的问题及时处理。强化日常稽核检查，扩大稽核覆盖面，对风险苗头做到早发现、早预警、早控制、早处置。 4、以“合规管理提升年”和“内控合规管理建设年”活动为契机，对照活动实施方案要求在全行范围开展合规自查，梳理问题，制定整改计划并做好整改，切实将合规创造价值、合规人人有责、领导带头合规的理念自上而下传导全行，有效强化员工业务能力和案防意识，增强风险意识和工作责任心，养成合规操作的良好习惯，促进了支行的依法审慎经营及合规意识的提高，有力推动了合规建设工作的持续开展。 三、存在的问题 支行在2021年三季度员工行为排查工作中，有1名内退人员薛秋宝因不配合进行员工行为排查，导致支行排查未能全覆盖，排查率为98%。 四、整改措施 对于内退员工问题，支行已向总行上报重大事项报告，说明相关事项，支行在今后也将加强员工行为排查力度，有效防范员工行为风险。 五、下一步案防工作措施 支行将继续严格执行各级监管部门和总行对案防工作的相关规定，继续加强监督检查，强化合规经营意识，加大风险控制力度，紧绷案防意识不放松，全面提升合规管理工作水平。通过多种手段，全面提升内控效能及风险管理水平，确保案件专项治理工作落到实处，支行主要从以