资产保全部二季度银行案防工作总结.docVIP

资产保全部二季度银行案防工作总结 本季度我部根据《**银行案防工作管理办法》等文件精神，结合部门工作重点，各项工作按照2021年工作计划紧紧围绕全行年度工作目标，以风险资产处置为工作重心，持续开展员工教育，培训，防范授信业务案件与合规风险。现将相关工作开展如下： 案件防控工作组织推进情况 建立健全制度体系。全面总结近年来清收管理工作经验，严格按照监管检查、审计及条线检查反馈，开展不良资产管理制度体系“废改立”； 修订完善《授信类诉讼案件管理》的通知; 修订《**银行风险资产处置领导小组会议工作规则》的通知； 修订《**银行以物抵债管理办法》的通知； 关于印发《**银行授信类诉讼案件代理工作操作指引（试行）》； 修订《**银行呆账核销管理办法》的通知。 （二）条线专项检查情况 为进一步提高风险资产管理水平，防范抵债资产、核销资产处置工作操作风险，根据《**银行内部监检查管理办法》（**银发〔2020〕号）要求，我部于4月22日至4月28日对支行、10家机构进行检查。本次检查主要采取了调取呆账核销档案、以物抵债档案、实地检查抵债资产状况等方式进行检查。 （三）内部员工行为排查情况 1.员工行为专项排查情况： 我部门员工行为排查工作小组于6月12日安排了为期一天的排查工作，应排查人数为12人，实际排查、9名在岗人员、内退人员3名、排查率达100%，主要排查员工日常工作，思想动态、日常生活等内容，通过员工个人自查、排查、抽查等形式，排查结果如下： 部门员工均能遵守本行各项规章制度、认真履行岗位职责；不存在经常迟到、早退、频繁请假、无故不到岗、擅自离岗等情况；未发现违规代客户保管存折(单)、办理开户、存取款、签字等; 对发生的违规、违纪问题能及时制止、处理、报告；不存在买卖股票、期货、彩票、赌博、赌马等博彩活动；未参与经商、办企业或在其他企业兼职；不存在与本人收入不符的风险投资活动、日常消费；未发现员工私下收受、索取客户回扣；不存在员工借用或占用客户财务或向客户大额借款；未与社会闲杂人员来往、涉嫌参与“黄、赌、毒”等不法活动。 资产保全部负责人二季度对每位员工进行了家访、每位员工进行了谈话，了解本部门员工及自身工作、生活、经济、交友、家庭等情况是否存在异常行为或需要重点关注的行为；二是部门负责人从侧面了解除本部门以外的其他员工是否存在异常行为。 经过本季度排查，我部无异常行为员工。 2.加强警示教育，警醒员工思想 组织员工开展案防学习、警示教育学习银监部门、上级转发及总行下发的有关案防控文件，及时传达总行召开的案件防控专题会议精神，结合本部工作实际提出防控意见，分析防控形势，总结案防工作，查找案防问题。 下一步工作安排 1.严格按照我行相关制度规定，落实员工行为排查要求，定期做好员家访、谈心谈话、定期排查等工作. 2.强化主体责任，部门负责人带头抓好员工工作八小时以外监督管理责任，排查可能可能存在的异常行为，将排查工作做得更加扎实。 3、进一步做好自查和风险排查工作和案防制度建设，明确部门人员岗位职责权限，组织学习条线业务全方位学习及操作规程。