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企业改制上市工作程序和涉及的相关部门
一、企业改制上市的工作程序
第一阶段:改制阶段
确定中介机构,制定改制方案:将企业改制为股份有限公司。我们建议先选择中 介机构,尤其是保荐机构,由保荐机构帮助企业设计改制方案,避免出现纟比漏而无法弥 补。
尽职调查。保荐机构对拟改制上市公司的组织结构、业务状况、资产和负债进行 深入详细的了解;完成业务分析及财务分析的初步总结报告;与拟改制上市公司的股东 沟通股份制改造的看法。
制定改制方案。保荐机构根据总结报告和拟改制上市公司今示发展Z圧位拟订改 制方案。
外资企业改制方案报商务部审批。
成立股份公司。
第二阶段:辅导阶段
1 .辅导备案。保荐机构向当地证监局报送辅导备案申请,证监局受理后进入辅导期。 辅导期间,保荐机构准备发行申请材料。
辅导期己取消一年的限制,具体要多长时间由保荐机构把握。保荐机构在辅导期间 制作发行中请文件。
辅导验收。辅导结束,发行申请文件基本做好后,保荐机构向证监局申请辅导验 收。证监局按照相关规定对辅导工作进行评估调查后出具监管报告,直接报送中国证监 会。
上报发行申请文件:报会 第三阶段:审核阶段
受理发行申请材料。
发行部初审及反馈。
保荐人和企业补充材料。
发行部进一步审核,出具初审报告。
专项复合。
安排上会。
发审会审核:发审委委员25人,每次会议7人,5票为通过。
过会。
第四阶段:发行上市阶段:
向交易所申请股票发行。
刊登招股说明书摘要及发行公告。
路演、询价、定价:Road Show是一系列股票发行推介活动的总称,根本目的是 促进股票成功发行。
发行。
公告新股发行结果。
办理股份登记。
申请股票挂牌。
挂牌。
二、改制上市过程中涉及的地方政府相关部门
相关部门
出文内容
依据
工簡部门
合法证明
《首次公开发行股票并上市管理办法》第二十五条;《公
开发行证券公司信息披露的编报规则笫12号一公开发行
证券的法律意见书和律师工作报告》
税务部门
(国税、地税)
纳税情况证明
《首次公开发行股票并上市管理办法》第二十五条;《公
开发行证券公司信息披露的编报规则第9号一首次公开
发行股票并上市申请文件》
土地管理部门
合法证明
《首次公开发行股票并上市管理办法》第二十五条;《公
开发行证券公司信息披露的编报规则第12号一公开发行
证券的法律意见书和律师工作报告》
证监局
辅导验收文件
《首次公开发行股票辅导工作办法》
发改委
募集资金投资项目
的审批、核准或备
案文件
《公开发行证券公司信息披露的编报规则第9号一首次
公开发行股票并上市巾请文件》
坏保部门
合法证明;对募投
项目坏保评估报告
的批复
《首次公开发行股票并上市管理办法》第二十五条;《公
开发行证券公司信息披露的编报规则第9号一首次公开
发行股票并上市申请文件》
海关部门
合法证明
《首次公开发行股票并上市管理办法》第二十五条;《公
开发行证券公司信息披露的编报规则第12号一公开发行
证券的法律意见书和律师工作报告》
质检部门
合法证明
《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号一公开
发行证券的法律意见书和律师工作报告》
外汇管理
部门
合法证明;对询证
函的回复
《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号一公开 发行证券的法律意见书和律师工作报告》;财政部、国 家外汇管理局关于进一步加强外商投资企业验资工作及 健全外资外汇登记制度的通知
劳动与社会
保障局
合法证明
《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号一公开
发行证券的法律意见书和律师工作报告》
人事局
合法证明
《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号一公开
发行证券的法律意见书和律师工作报告》
地方国有股权设置
《公开发行证券公司信息披霜的编报规则第9号一首次
国资委
和管理的批复;国
有资产评估备案或
公开发行股票并上市申请文件》
确认
同意企业发行股票
《首次公开发行股票并上市管理办法》;证监会发行部
的文件;对擅自批
第11号审核备忘录
省级人民政府
准设立的有内部职
工持股的定向募集
公司的出文
特定行业
同意企业上市的文
主管部门
件
国务院
中央企业国有股权
《公开发行证券公司信息披露的编报规则第9号一首次
国资委
设置和管理的批复
公开发行股票并上市申请文件》
国家
商务部
外资股的确认文件
《公开发行证券公司信息披露的编报规则第9号一首次
公开发行股票并上市巾请文件》
国家
发改委
对募资投向项目是
否符合国家产业政
策和投资管理规定
《首次公开发行股票并上市管理办法》
的意见
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