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企业改制上市工作程序和涉及的相关部门 一、企业改制上市的工作程序 第一阶段:改制阶段 确定中介机构,制定改制方案:将企业改制为股份有限公司。我们建议先选择中 介机构,尤其是保荐机构,由保荐机构帮助企业设计改制方案,避免出现纟比漏而无法弥 补。 尽职调查。保荐机构对拟改制上市公司的组织结构、业务状况、资产和负债进行 深入详细的了解;完成业务分析及财务分析的初步总结报告;与拟改制上市公司的股东 沟通股份制改造的看法。 制定改制方案。保荐机构根据总结报告和拟改制上市公司今示发展Z圧位拟订改 制方案。 外资企业改制方案报商务部审批。 成立股份公司。 第二阶段:辅导阶段 1 .辅导备案。保荐机构向当地证监局报送辅导备案申请,证监局受理后进入辅导期。 辅导期间,保荐机构准备发行申请材料。 辅导期己取消一年的限制,具体要多长时间由保荐机构把握。保荐机构在辅导期间 制作发行中请文件。 辅导验收。辅导结束,发行申请文件基本做好后,保荐机构向证监局申请辅导验 收。证监局按照相关规定对辅导工作进行评估调查后出具监管报告,直接报送中国证监 会。 上报发行申请文件:报会 第三阶段:审核阶段 受理发行申请材料。 发行部初审及反馈。 保荐人和企业补充材料。 发行部进一步审核,出具初审报告。 专项复合。 安排上会。 发审会审核:发审委委员25人,每次会议7人,5票为通过。 过会。 第四阶段:发行上市阶段: 向交易所申请股票发行。 刊登招股说明书摘要及发行公告。 路演、询价、定价:Road Show是一系列股票发行推介活动的总称,根本目的是 促进股票成功发行。 发行。 公告新股发行结果。 办理股份登记。 申请股票挂牌。 挂牌。 二、改制上市过程中涉及的地方政府相关部门 相关部门 出文内容 依据 工簡部门 合法证明 《首次公开发行股票并上市管理办法》第二十五条;《公 开发行证券公司信息披露的编报规则笫12号一公开发行 证券的法律意见书和律师工作报告》 税务部门 (国税、地税) 纳税情况证明 《首次公开发行股票并上市管理办法》第二十五条;《公 开发行证券公司信息披露的编报规则第9号一首次公开 发行股票并上市申请文件》 土地管理部门 合法证明 《首次公开发行股票并上市管理办法》第二十五条;《公 开发行证券公司信息披露的编报规则第12号一公开发行 证券的法律意见书和律师工作报告》 证监局 辅导验收文件 《首次公开发行股票辅导工作办法》 发改委 募集资金投资项目 的审批、核准或备 案文件 《公开发行证券公司信息披露的编报规则第9号一首次 公开发行股票并上市巾请文件》 坏保部门 合法证明;对募投 项目坏保评估报告 的批复 《首次公开发行股票并上市管理办法》第二十五条;《公 开发行证券公司信息披露的编报规则第9号一首次公开 发行股票并上市申请文件》 海关部门 合法证明 《首次公开发行股票并上市管理办法》第二十五条;《公 开发行证券公司信息披露的编报规则第12号一公开发行 证券的法律意见书和律师工作报告》 质检部门 合法证明 《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号一公开 发行证券的法律意见书和律师工作报告》 外汇管理 部门 合法证明;对询证 函的回复 《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号一公开 发行证券的法律意见书和律师工作报告》;财政部、国 家外汇管理局关于进一步加强外商投资企业验资工作及 健全外资外汇登记制度的通知 劳动与社会 保障局 合法证明 《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号一公开 发行证券的法律意见书和律师工作报告》 人事局 合法证明 《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号一公开 发行证券的法律意见书和律师工作报告》 地方国有股权设置 《公开发行证券公司信息披霜的编报规则第9号一首次 国资委 和管理的批复;国 有资产评估备案或 公开发行股票并上市申请文件》 确认 同意企业发行股票 《首次公开发行股票并上市管理办法》;证监会发行部 的文件;对擅自批 第11号审核备忘录 省级人民政府 准设立的有内部职 工持股的定向募集 公司的出文 特定行业 同意企业上市的文 主管部门 件 国务院 中央企业国有股权 《公开发行证券公司信息披露的编报规则第9号一首次 国资委 设置和管理的批复 公开发行股票并上市申请文件》 国家 商务部 外资股的确认文件 《公开发行证券公司信息披露的编报规则第9号一首次 公开发行股票并上市巾请文件》 国家 发改委 对募资投向项目是 否符合国家产业政 策和投资管理规定 《首次公开发行股票并上市管理办法》 的意见

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