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政府行为内部性与外部性分析理论范式 　　摘 要：政府规制既是对市场失灵的回应，又需借助市场资源配置的机制按其规制的目标。政府作为一个拥有独特的激励结构的博弈参加者在交易过程中其行为具有内部性和外部性。无论内部性还是外部性都是由于产权未充分界定而导致的成本与收益的外溢，这种外溢对社会经济效率产生重要影响。客观地分析政府行为内部性与外部性的目的在于规范政府行为，提高政府规制的效率，矫正政府行为的负内部性与负外部性，为市场有效运行提供成本更低的制度保障。 　　关键词：政府行为内部性；政府行为外部性；政府规制；范式 　　中图分类号：F062?6文献标识码：A 　　文章编号：1000-176X(2008)03-0008-08 　　 　　一、引 言? 　　 　　政府作为一个拥有独特的激励结构的博弈参加者，在交易(注:此处的交易是广义的，既包括通常意义上的经济主体之间的交易，也包括政府与微观经济主体、其他政府或非政府主体之间的交易，后一种意义上的交易概念外延更加宽泛，有利于对政府行为内部性问题的分析。) 　　 　　过程中，因信息不对称和不确定性的存在，交易成本高昂，限制了政府行为的理性化程度，促使不完全规制合约的签订，拥有信息优势的一方就会攫取另一方的利益，导致政府行为内部性的产生。同时，由于政府主体的特殊性，其行为往往具有外部性：对不涉及交易的主体强加了不可补偿的成本或给予无需补偿的收益。政府行为外部性又是政府规制职能的表现。? 　　 　　美国经济学家史普博（1989）最早研究了内部性理论。他在《管制与市场》中，独创性地使用了“内部性”这一范畴，并对内部性的概念、产生原因以及解决途径作了深入细致的分析，并以此为基础展开对社会性规制的分析。[1]国内对内部性理论的研究尚处于引入介绍阶段。中南财经政法大学程启智教授(2002a，2004)等人对史普博的内部性理论进行了全面客观的介绍，并结合国内现实对内部性理论进行了创造性探索，认为不论外部性还是内部性，都是由于产权未充分界定而导致的成本与收益的外溢，二者唯一的不同是受损(受益)方不同：外部性是对不涉及交易的第三方造成的???响，而内部性是具有信息优势的交易方对另一交易方造成的影响，二者可以统一到同一产权理论框架下。[2]? 　　外部性的范畴自从由马歇尔在1890年提出后，经过100多年的发展，外部性理论日益丰富，包容性越来越强。迈金和布朗尼（1975）首次明确提出政府行为外部性，在《政府与非赢利部门的外部性》一文中提出“尽管政府与非盈利部门的特定的外部性很难预测，但理论上可以认为这些部门的行为同样会产生外部性”，并对政府行为外部性做了较为详尽的分类。他们认为，政府行为外部性不仅有正、负之分，在此基础上，他们将政府行为外部性分为：政府项目的外部性；政府财产管理的外部性；政府间的溢出；国际间的溢出[3]。对外部性有独特见解的另一位经济学家是A?爱伦?斯密德（1978）。他将外部性替换成“相互依存效应”或“人际间机会成本”，以区别于传统意义上的外部性，表明外部性的必然性与一般性，并从技术、金钱和政治三个方面对外部性进行考察，认为“政治性的外部性既可以是技术性的又可以是金钱性的，但它源于政治的作用，在政府改变游戏规则或进行管理型交易时产生”，它是“政治权利的运用”的结果[4]。查尔斯?沃尔夫（1988）在其著作《市场或政府》中用“派生的外在性”来表述政府行为外部性。认为政府行为外部性“无论是消极还是积极，它都是源于试图弥补一种现存市场缺陷的公共政策”。他不仅论述了派生的外在性的源泉，而且还论述了派生外在性产生的原因。[5]? 　　国内学者对于政府行为外部性理论的研究，也处于引入与介绍阶段，其中较为有名的是暨南大学的李郁芳(2003，2004)教授等人，对政府行为理论进行了介绍，并对转型期我国微观规制行为进行了较为系统的分析。? 　　 　　二、政府行为内部性理论范式? 　　 　　因信息不对称、交易成本高昂、不确定性等因素所引起的通过市场中私人交易所表现出的有关产品质量、生产安全等内部性问题，也往往发生在政府这一个博弈参加者身上，政府尽管在信息的生产、提供方面有比较优势，但信息不对称问题的客观存在导致政府行为同样具有内部性。? 　　1?政府行为内部性的界定? 　　史普博(1989)将内部性定义为“由交易者所经受的但没有在交易条款中说明的成本或效益”[1]。由于交易的本质是产权束的分割和转移，是由旧的产权束向新的产权束的过渡，因此，还可将内部性概念表述为“在经济交易参与者之间交换但没有在交易条款中反映的商品束”。由于内部性没有在合约中反映，不能用价格来衡量其大小。从本质上来看，内部性是在信息不完全的情况下低效率的产权交易所造成的成本。政府作为必要的市场主体，其行为不