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论伪造票据背书的风险分担 张秀玲 （河南师范大学法学院 河南 新乡） 【摘要】 本文针对票据被伪造背书后的损失不能追回时，风险如何在相关当事人间分配才更符合公平正义的法律价值理念进 行深入探讨，文章对#$%’ )#*+ 理论、责任分层理论、损失分配理论分别加以介绍，并对各理论的优缺点详加评判、分析论 证。并提出本文观点：损失应该在付款人、被伪造人、直接后手之间进行分配，而不是统一商法中所说的只限于付款人和伪造人。 【关键词】 票据 伪造背书 风险负担 ! #$% ’(( )*(#+*,-#*’ ’. .’+/%) %)’+(%0%# ’. ,*1 !#$% ’( )’*+ （,-. /0122) ，3*-* $245-) 6*’7348’9: ，’*;’-*+ 3*-* ） 【2,(#+34# 】 ,-./ 0-1/./ 23 0-1 4526718 -29 02 /-:51 72// 2; 320 61.3 :671 02 510=53 :823 0-1 4:50.1/ ，.3 2515 02 1862? 0-1 @=/0.A1 /4.5.0 2; 0-1 7:9B C.5/0 ，4:415 .3052=A1/ 0-1 ;27729.3 0-125.1/ ：.725 ).AD/ ，51/423/.6.7.0? /05:0.;.A:0.23 ，72// ./05.6=0.23 :3 /2 23B E2.30.3 2=0 :3 :445:./.3 0-1 1;1A0/ :3 :F:30:1/ 2; 0-1/1 0-125.1/ ，23 0-1 6:/./ 2; .0 ，0-1 :=0-25 4=0/ ;259:5 /=A- : F.19 0-:0 0-1 72// /-2=7 61 ./05.6=01 :823 0-1 4:50.1/ /=A- :/ 5:911 ，4:?11 :3 .51A0 7:0015 ，5:0-15 0-:3 237? /-:5.3 0-1 72// 6109113 5:911 :3 4:?G 11 1;.31 :/ .3 0-1 =3.;258 A28815A.:7 A21B 【5%6 7’+)( 】 H.77 ；C251 1325/18130 ；$2// ./05.6=0.23 善良的人们总是愿意相信“天网恢恢、疏而不漏”的古训，然而 在人与人之间分配来体现正义、公平，后者研究如何在人与人或人 在现实生活中，我们却发现：现代人所崇尚的法网，仍难等同于理 与部门之间配置以实现效率、效益，而不讲求是否公正平等。鉴于 想中的天网。票据伪造即为一例。狡猾的伪造者在得逞之后，大 两者都与利益资源的分配有关，所以某些经济理论可用来指导某 多携非法利益逃之夭夭，司法机关费尽九牛二虎之力将其捉拿归 项立法，如在侵权行为法中赔偿数额标准的确定上，就可以引进经 案，面对的又往往是要钱没有要命一条的无奈局面。这种情况下， 济分析中的函数关系来确定，以使之在体现公平的基础上，阻止双 在履行法定审查义务的付款人与没有过错的被伪造人、直接后手 方道德危险的发生，使双方都付出应有的谨慎和预防成本。 等相关当事人中究竟由谁来负担该损失？本文试图在对相关理论 但不是每项立法都要以经济理论作指导，因为经济学和法学 进行分析评判的基础上对这一问题进行深入探讨，以期望能对我 两者所追求的价值毕竟不同，前者以效益为追求目标，除此之外别 国票据立法的完善有所启发。 无他求；而后者追求的价值很多，诸如维护公平、正义，平衡利益分 一 #$%’—)#*+ 理论 配，实现利益重整，但最核心和首要的功能在于维护公平和正义。 （一） 理论内容 它是法律一切活动的最高指导原则。公正不仅仅是法律所追求的 #$%’—)#*+ 理论是经济学和管理学领域里的一个理论。 至高价值，也是整个社会所必须的。 该理论的主旨思想有三层：“!一个人或一家企业面对可能发生的 正义之于社会制度的首要价值，正如真理之于思