ISO9000质管量理体系审核要点.docVIP

质量管理体系（QMS）审核?要点 标准条款 审核对象 ?审核要点 4.1 总要求? 领导层 组织是否建立了文?件化的质量管理体系？是否予?以实施和保持？文件何时颁布?？运行时间是否满足认证审核?的要求？查相关证据。 组织?是否识别了质量管理体系所需?的程序？是否对过程的运行、?控制、信息、资源、监视和测?量作出规定？是否符合要求？? 组织是否确定了过程之间的?顺序及相互关系？查：相关证?据。 组织采取了哪些改进措?施对过程进行了持续改进？效?果如何？ 组织是否识别了外?包过程？是否对外包过程予以?控制？请提供相关证据。 ?4.2.1 总则 领导层? ?文件主管部门 组织是否对质?量管理体系所需的文件予以规?定？查：文件清单、记录清单?，内容是否符合要求？ 4?.2.2 质量手册 质量手册?是否建立？是否予以保持？ ?查：质量手册内容是否符合要?求？ 4.2.3 文件控?制 文件主管部门/其他各个?部门 是否建立文件控制程序?？是否形成文件并予保持？查?：相关证据。 抽样调查：文?件的审批、标识、发放、使用?、保管是否符合要求？ 是否?对文件予以评审和更新？是否?符合要求？请提供相应证据。? 如何对外来文件识别的？外?来文件的分发是否予以控制？?请提供相应证据。 是否对作?废文件予以控制？请提供相应?证据。 4.2.4 记录?控制 文件主管部门/其他各?个部门 是否建立记录控制程?序？是否形成文件并予以保持?？ 抽样调查：记录的标识、?填写、收集、整理、归档是否?符合要求？ 是否对记录的检?索作出规定？实施情况如何？? 是否规定了记录保存期限？?是否适宜？ 是否规定了超过?保存期限记录的处理程序？实?施情况如何？ 查：记录的保?存条件是否符合要求？ 5?.1 管理承诺 领导层 最?高管理者是否作出管理承诺？?请提供相应证据。 组织采取?哪些措施实现管理承诺？效果?如何？请提供相应证据。 ?5.2 以顾客为关注焦点 ?领导层 最高管理者如何理解?“以顾客为关注焦点”这一管?理原则？ 组织采取哪些措施?确保这一管理原则的贯彻实施?？效果如何？请提供相应证据?。 标准条款 审核对象 ?审核要点 5.3 质量方?针 领导层/各个部门 最高?管理者如何确保组织的质量方?针内容符合要求？ 组织在宣?传贯彻质量方针方面做了哪些?工作？效果如何？抽样调查员?工对质量方针的了解程度。 ?组织是否定期对质量方针的适?应性进行评审？结论如何？请?提供相应证据？ 5.4.?1 质量目标 领导层/各个?部门 组织是否在各个层次、?各个部门建立了质量目标？质?量目标的内容是否符合要求？? 组织是否建立了相应的考核?机制？实施情况如何？请提供?相应证据。 5.4.2 ?质量管理体系策划 领导层 ?领导层在质量管理体系策划过?程中做了哪些工作？效果如何?？ 领导层在保持管理体系完?整性方面做了哪些工作？效果?如何？ 5.5.1 职责?和权限 领导层/各个部门 ?组织是否明确规定了各个部门?、各个岗位在管理体系中的职?责和权限？请提供相应证据。? 如何对管理职责和权限进行?沟通的？效果如何？请提供相?应证据。 5.5.2 管?理者代表 管理者 代表 请?陈述管理者代表的职责？在质?量管理体系建立、实施、保持?及改进中做了哪些工作？成效?如何？请提供相应证据。 请?对公司管理体系现状予以评价?，存在哪些问题？如何改进？? 5.5.3 内部沟通 ?领导层/ 办公室 公司是否?建立了内部沟通渠道？实施情?况如何？查：相应证据。 领?导层在提高管理体系有效性方?面做了哪些沟通工作？效果如?何？查：相应证据。 5.?6 管理评审 领导层/ 办?公室 组织是否规定了管理评?审的周期和频次？实施情况如?何？最近一次管理评审是何时?进行的？请提供相应证据。 ?管理评审的内容是否符合要求?？作出了哪些管理评审决定？?实施情况如何？请提供相应证?据。 6.1 资源提供 ?领导层 组织在满足管理体系?及产品（服务）质量方面所需?的资源配置做了哪些工作？成?效如何？请提供相应证据。 6.2 人力资源 主控部门 是否作出了岗位任职能力的规定，是否符合要求？查：相应证据。 通过什么方式确定员工满足岗位要求的程度？请提供相应证据。 组织采取哪些措施满足岗位对人员的要求？是否作出规定？实施情况如何？效果如何？请提供相应证据。 查：培训计划的适宜性，查：计划的实施情况，查：相应证据。 如何评价培训的效果？是否作出规定？实施情况如何？成效如何？请提供相应证据。 抽样调查：特殊工种、重要岗位员工上岗资格。 标准条款 审核对象 审核要点 6.3 基础设施 主控部门/相关部门 是否对基础设施的确认、提供、使用、维护作出规定？是否符合要求？查：相关文件。 查：基础设