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天津大学-品诚梅森 ·国际工程管理论坛 国际工程承包合同条件风险管理机制对比分析 张连营 杜京京 内容提要 目前 国际工程 中影响 比较广泛的标准系列合 同条件主要有FI)【IC合 同条件 、NEC合同条件、A 合同条件等。随着工程项 目的大型化、复杂化 ，风险发 生的机会也相应增加 ，如何运用合 同规定控制风 险，使工程顺利 实施 ，是工程各参 与方都十分关心的问题 。本文分析 了FIDIC施工合 同条件、NEC工程施工合 同和 A 施工合 同通用条件对各种风险的相应规定，在总结各 自的风险管理特点的基 础上 ，从风险识别、防范规划、实施执行 、风险处理这四个方面对各合 同条件的风险 管理机制进行对比分析 ，从而为更好地管理国际工程风险提供借鉴。 关 键 词 国际工程承包 合同条件 风险管理机制 全面而有效 的风险管理是 国 由于适用地区、法律背景、指 我们注意到，这三种合 同条 际工程顺利实施 的保障。工程合 导思想等 的不 同，FIDIC合 同， 件对某些风险分配的规定明显不 同是风险管理的重要依据 ，可 以 NEC合同和AIA合 同在风险管 同。有关技术类风险，FIDIC规定 通过选择合适的合同类型合理分 理上存在着较大的差异，分析和 在基准 日期之前业主将 自己掌握 担风险，合同的特点以及双方对 了解这些不 同之处 ，有助于承包 的现场水文地质以及环境情况的 风险的态度对风险管理有很大影 商和业主根据工程项 目的具体情 一 切相关数据提供给承包商 ，供 响。因此，可以建立以合同体系为 况和双方的风险态度 ，选择和制 其参考 。但业主并不为这些资料 中心的系统风险管理模式。国际 定更合适的合同条件 ，通过合 同 的准确性负责，即使这些数据后 承包 中流行 的合 同范 本 ，如 条款合理地分担和处理风险，使 来发现有某些误差，承包商也很 FIDIC合 同、NEC合同、A 合同 双方达到最大满意程度 。 难 以业主提供的数据不准确提出 等，都对风险的合理分配做出了 索赔。A 合同也规定 了业主提 一 、 不同合同条件有关 相应规定 ，意图使合 同双方能够 供给承包商关于现场情况和法律 风险的规定 明晰 自己承担的风险并制定相应 限制等的信息，但 明确规定业主 的风险管理措施 ，以利于工程项 按风险产生原因将工程项 目 要为这信息的准确性负责。 目良性发展 。 的风险分为技术风险、经济风险、 另外 ，FIDIC和AIA都有专 社会风险、自然风险、人为风险五 门的 “索赔程序”条 目，而NEC没 类 ，并分别研究FIDIC的施工合 有相应 的条款 。一方面是 因为 同条件 ，NEC的工程施工合 同， NEC是在成文性的法律体系基 A 的施工合同通用条件与这些 础上编制的；另一方面是 因为 风险有关的条款。 NEC合 同强调雇主和承包商的 国 际经济合 作 2011年 第 6期 · 49 - Speci~ Section 合作 ，为了促进合作关系 ，NEC 现频率低于十年