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论我国专利转化的法律环境 摘 要 经济基础决定上层建筑，上层建筑反作用于经济基础，并通过经济基础服 务于生产力。法律，作为上层建筑的一部分，也必将对生产力有所促进。 这在专利法中体现得最为突出。《专利法》第一条揭示了专利法的立法宗旨： 为了保护发明创造专利权，鼓励发明创造，有利于发明创造的推广应用，促进 科学技术的发展，适应社会主义现代化建设的需要，特制定本法。然而，虽然 我国专利申请量和授权量大幅增长，但是能够转化为现实生产力的只有 25% 。 在力求法治的今天，无论是对过去存在问题的寻根究底，还是为了解决问题而 对症下药，我们都必须考查法律规定的完整性和合理性。 在这个过程中，我查阅了国家知识产权局网站，国家科技部网站，收集了 专利申请量和授权量以及科技活动人员统计数据，通过数据库、图书馆等查阅 了诸多报道、研讨会发言稿、专家学者评论，并结合所有资料反复阅读分析专 利法等法规条文，希望通过对专利转化法律的理论分析、现状评述，为专利转 化法律构建框架，为专利转化为现实的生产力出谋划策。 论文亦从专利转化法律的职能入手，先行论述专利制度的经济功效及其计 算方法。专利体制设定专利权利，用专利权利向创造者交换出专利这一资源。 再通过转移流通，使之流向能利用它生产出最大效益的部门。在效率与公平之 间，专利法趋向于前者。专利法的这种促使资源配置的效益最大化的功效，可 以看作是经济功效。由智力成果——具体到本文所述的专利，其产出的经济效 益越多，说明专利制度的经济功效越大，很大程度上专利制度也就越科学合理。 反之，说明经济功效小，专利制度有待改进。《专利法》更提供了“专利权的保 护”，为这个交换流通的过程保驾护航。 明确所要实现的职能之后，第二章从横向和纵向两个方面阐述了专利转化 的实现模式。纵向是一个从智慧到科技成果再到专利最后到生产的过程。横向 存在着研、产一体化，自主产业化，通过中介有偿转让、实现产业化的不同模 式。 第三章开始探讨我国专利法律与专利的现状及不足。此中除定性分析以外， 还使用了统计表格给以定量的概念。就法律而言，《专利法》历经两次修改，并 1 论我国专利转化的法律环境 且正在紧锣密鼓地进行第三次修改。《技术进步法》、《促进科技成果转化法》等 为专利的转化搭建了保护和促进机制。我国初步形成知识产权法律保护机制， 这成为专利增长的必要前提。就专利而言，截至 2006 年 12 月 31 日，国家知识 产权局共受理三种专利申请 333.4374 万件。但是，专利有量没有质，不利于转 化。一是高新技术领域的专利少，二是专利中发明所占比例较低，三是专利与 市场严重脱节，四是专利的统计本身就存在水分。考查专利及专利法的现状， 专利法不利于专利形成，已有的专利法实施不力，缺乏完善的、配套的、可操 作的法律制度成为现行专利法律的三大不足。 针对这些不足，第四章借鉴国外经验，对症下药，就专利法提出了种种完 善措施。第一，专利是专利转化之“米”，所以专利质量的提高是第一位的，这 就要从实质和程序两个方面修改和增加质量控制条款，避免“垃圾专利”的产 生。第二，非职务发明数量大而转化难，拉低了整个专利转化率，但这并不意 味着应该鼓励尽可能将专利划归为单位所有。在市场经济主体需求多种多样的 今天，建议尽可能放权单位和个人自行约定专利归属和利益分配，但重点保护 相对弱势的员工，使之有与单位平等协商的权利。第三，成本跟效益紧密相连， 包括费用成本和时间成本。费用成本方面，高额的专利申请费用和维持费用使 众多发明人抱怨不止，但高费用投入有助于刺激专利权人转化专利以收回成本， 获取收益，进而促进专利的转化。并且就目前专利申请量节节高涨的情形来看， 专利的高费用显然没有影响发明人申请专利的激情。降低成本的焦点在于时间 成本方面。提高初审员素质，扩充初审员队伍建设，有助于提高审查效率，缩 短初审时间。优化专利审批程序，对每一阶段的审查做出工作日的限制，这是 法律所应该担负起的任务。 第五章分为两个大的部分。第一部分阐述配套法律的完善，包括通过《促 进科技成果转化法》等给以专利创造者和转化者物质和精神奖励，通过行政法、 《促进科技成果转化