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2025年证券从业资格考试证券市场基本法律法规第三章核心考点详解习题库

一、单项选择题（每题1分，共30题）

1.证券公司应当在每年度结束之日起（）内，完成与年度证券经纪业务有关数据的备份。

A.20个工作日

B.30个工作日

C.45个工作日

D.60个工作日

2.下列关于证券公司开展柜台市场业务的说法，错误的是（）。

A.证券公司与特定交易对手方进行柜台交易的，应当签订柜台交易合同

B.证券公司在柜台市场开展业务，应当建立健全柜台市场产品管理制度

C.证券公司为投资者交易提供服务的，可以不公布交易佣金标准

D.证券公司应当按照相关规定披露柜台市场信息

3.证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括（）。

A.具备证券承销与保荐业务资格

B.配备开展经纪业务必要人员

C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员

D.建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度

4.下列关于证券公司另类子公司的说法，正确的是（）。

A.证券公司另类子公司可以下设子公司

B.证券公司另类子公司可以从事投资以外的业务

C.证券公司设立另类子公司，应当以自有资金出资

D.证券公司另类子公司的投资范围不受限制

5.以下不符合证券公司申请融资融券业务资格条件的是（）。

A.经营证券经纪业务已满3年

B.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚

C.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定

D.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施

6.证券公司应当在代销合同签署后（），向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

A.3个工作日内

B.5个工作日内

C.7个工作日内

D.10个工作日内

7.下列关于证券公司中间介绍业务的说法，错误的是（）。

A.证券公司不得代客户下达交易指令

B.证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

C.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

D.证券公司不得代客户接收、保管或者修改交易密码

8.证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（）。

A.转融通专用证券账户

B.转融通担保证券账户

C.转融通证券交收账户

D.转融通资金交收账户

9.下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法，错误的是（）。

A.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1

B.证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%

C.证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%

D.证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产的20%

10.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：公司及其董事、监事、高级管理人员最近（）内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

11.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）亿元。

A.1

B.2

C.3

D.5

12.证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循（）原则，向客户推荐适当的产品或服务。

A.风险匹配

B.公平公正

C.诚实守信

D.勤勉尽责

13.下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，说法错误的是（）。

A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易

C.未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产用于融资或者担保

D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

14.证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）的罚款。

A.3万元以上10万元以下

B.3万元以上30万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.5万元以上30万元以下

15.证券公司开展融资融券业务，必须经（）批准。

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.中国证监会

D.证券登记结算机构

16.下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法，正确的是（）。

A.证券公司应当在公司网站及营业场所显著位置公示柜台市场业务范围、主要风险特征等信息

B.证券公司可以不披露参与柜台市场交易的产品的风险等级

C.证券公司可以不披露柜台市场交易的报价和成交信息

D.证券公司应当披露客户投诉电话，但可以不披露投诉处理流程

17.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而