2025年证券从业资格考试证券市场基本法律法规第四章核心考点详解习题库.docVIP

2025年证券从业资格考试证券市场基本法律法规第四章核心考点详解习题库

一、单项选择题（每题1分，共30题）

1.证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括（）

A.平等

B.自愿

C.专业性

D.适当性

2.证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，不包括了解客户的（）

A.风险承受能力

B.文化程度

C.投资经验

D.资产状况

3.下列关于证券公司开展融资融券业务的说法，错误的是（）

A.证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准

B.证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金

C.证券公司可以向客户融券卖出所有证券

D.证券公司应当建立健全融资融券业务的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系

4.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）

①融券专用证券账户

②客户信用交易担保证券账户

③信用交易证券交收账户

④信用交易资金交收账户

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

5.下列关于证券自营业务的说法，正确的是（）

A.证券公司可以将自营账户借给他人使用

B.证券公司可以委托他人代为买卖证券

C.证券公司可以用自有资金和依法筹集的资金从事证券自营业务

D.证券公司从事证券自营业务无需取得证券自营业务资格

6.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）

A.1亿元

B.2亿元

C.5亿元

D.10亿元

7.证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，报送月度报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

8.证券公司应当至少每（）年开展一次流动性风险压力测试，分析其承受短期和中长期压力情景的能力。

A.半

B.一

C.二

D.三

9.下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是（）

A.建立防火墙制度

B.建立健全自营业务风险监控系统的功能

C.明确自营业务信息报告的负责部门、报告流程和责任人

D.建立健全客户交易结算资金第三方存管制度

10.客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

11.证券公司从事证券经纪业务，下列做法中不正确的是（）

A.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况

B.不得提供虚假、误导性信息

C.不得采取不正当竞争手段开展业务

D.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动

12.证券公司代销金融产品，应当建立的制度不包括（）

A.委托人资格审查

B.金融产品尽职调查

C.风险评估

D.信息披露

13.下列关于证券公司开展中间介绍业务的说法，错误的是（）

A.证券公司不得代客户下达交易指令

B.证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

C.证券公司不得代客户接收、保管或者修改交易密码

D.证券公司可以直接代理客户进行期货交易

14.证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（）

①薪酬与提名委员会

②审计委员会

③风险控制委员会

④关联交易委员会

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

15.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自离任之日起（）个月内将审计报告报送中国证监会派出机构。

A.1

B.2

C.3

D.4

16.下列关于证券公司合规管理的说法，错误的是（）

A.证券公司应当制定合规管理的基本制度

B.证券公司的合规管理仅对业务部门和分支机构进行监督

C.证券公司应当设立合规负责人

D.合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务

17.证券公司应当按照（）的原则，建立健全风险管理和内部控制制度。

A.审慎经营

B.稳健经营

C.合规经营

D.创新经营

18.证券公司应当在营业场所显著位置公示的信息不包括（）

A.证券公司的业务范围

B.证券公司的主要负责人

C.证券经纪人的姓名

D.证券经纪人的执业证书编号

19.下列关于证券经纪业务营销人员执业行为规范的说法，错误的是（）

A.证券经纪业务营销人员不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

B.证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议

C.证券经纪业务营销人员不得与客户约定分享投资收益

D.证券经纪业务营销人员不得为客户办理证券认购、交易等事项

20.证券公司客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。

A.证券公司

B.商业银行

C.证券登记结算机构

D.第三方存管机构

21.证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）年。

A.10

B.15

C.20

D.25

22.证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格