2025年证券从业资格考试证券市场基本法律法规第一章核心考点详解习题库.docVIP

2025年证券从业资格考试证券市场基本法律法规第一章核心考点详解习题库

一、单项选择题（每题1分，共30题）

1.以下关于证券市场法律法规体系的说法，错误的是（）

A.法律由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定

B.行政法规由国务院制定

C.部门规章由证券交易所制定

D.规范性文件由中国证监会制定

2.证券市场法律体系中，属于法律层面的是（）

A.《证券公司监督管理条例》

B.《证券投资基金法》

C.《证券公司风险处置条例》

D.《证券发行与承销管理办法》

3.下列不属于《证券法》规范的是（）

A.证券发行

B.证券交易

C.上市公司收购

D.证券投资咨询机构设立

4.设立证券公司，主要股东的净资产应当不低于人民币（）

A.1亿元

B.2亿元

C.3亿元

D.5亿元

5.证券公司变更下列哪项事项，不需要经过国务院证券监督管理机构批准（）

A.变更业务范围

B.变更注册资本

C.变更持有5%以上股权的股东

D.变更公司章程中的一般条款

6.证券经营机构从事证券自营业务必须具备的条件不包括（）

A.具有不低于2000万元人民币的净资本

B.设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施

C.具有证券从业资格的人员不少于20人

D.自营股票规模不得超过净资本的100%

7.以下关于证券经纪业务说法错误的是（）

A.证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求代理客户买卖证券的业务

B.证券公司不得垫付资金

C.证券公司可以接受客户的全权委托

D.客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限，保存于证券公司

8.证券公司从事证券资产管理业务，净资本不得低于人民币（）

A.1亿元

B.2亿元

C.3亿元

D.5亿元

9.以下关于证券公司合规负责人的说法，正确的是（）

A.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务

B.合规负责人是证券公司高级管理人员

C.合规负责人由中国证监会任免

D.合规负责人不需要具备证券从业资格

10.下列关于证券市场监管原则的说法，错误的是（）

A.依法监管原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化

B.保护投资者利益原则是证券市场监管的核心任务和宗旨

C.“三公”原则中的公平原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利

D.监督与自律相结合原则要求政府监管机构和自律组织相互补充、相互配合

11.证券投资者保护基金的来源不包括（）

A.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金

B.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

C.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

D.投资者缴纳的费用

12.以下关于证券交易所的说法，错误的是（）

A.证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所

B.证券交易所是高度组织化的市场

C.证券交易所是集中进行证券交易的不以营利为目的的法人

D.证券交易所的设立和解散由证券业协会决定

13.证券业协会的权力机构是（）

A.董事会

B.监事会

C.会员大会

D.理事会

14.下列不属于证券服务机构的是（）

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.证券登记结算机构

D.资产评估机构

15.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括（）

A.客观公正

B.诚实信用

C.利益优先

D.避免利益冲突

16.从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（）有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

A.一家

B.两家

C.三家

D.任意数量

17.以下关于保荐代表人的说法，错误的是（）

A.保荐代表人应当遵守职业道德准则

B.保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的专业知识

C.保荐代表人可以同时在两个或者两个以上保荐机构执业

D.保荐代表人负责证券发行的主承销工作

18.证券发行上市保荐业务工作底稿应当至少保存（）

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

19.下列关于证券公司开展柜台市场业务的说法，错误的是（）

A.证券公司与特定交易对手方进行柜台交易的，应当签订柜台交易合同

B.证券公司应建立健全柜台市场产品管理制度

C.证券公司开展柜台市场业务，不得采用做市交易方式

D.证券公司应建立柜台市场业务监测系统

20.区域性股权市场运营机构负责组织和监督区域性股权市场的活动，对申请挂牌的公司进行（）

A.形式审核

B.实质审核

C.形式和实质审核

D.以上都不对

21.以下关于非公开募集基金的说法，错误的是（）

A.非公开募集基金应当向合格投资者募集

B.非公开募集基金的合格投资者累计不得超过200人

C.非公开募集基金可以通过报刊、电台、电视台等公众