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基金从业资格考试《证券基础知识》练习题二 您的姓名： [填空题] * _________________________________ 1如果投资者认为目前目标公司的股票价格偏高，还不适合买入建仓，那么可以给经纪人发出()，即设定一个目标价格，当股票价格达到或者低于该目标价格时，执行该指令。 [单选题] A.限价卖出指令 B.市价指令 C.止损指令 D.限价买入指令(正确答案) 2所有者权益中资本公积不包括()。 [单选题] A.政府专项拨款转入 B.股票发行溢价 C.按面值计算的股本金(正确答案) D.法定财产重估增值 3下列不符合暂停估值条件的是()。 [单选题] A.不可抗力致使基金管理人无法评估基金资产价值 B.基金中某个小比例投资品种的估值出现了转变(正确答案) C.基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日而暂停营业 D.发生紧急事故，导致基金管理人不能出售或评估基金资产 4若某人计划在3年以后得到5000元， 年利息率为8%，复利计息，则现在应存入银行()元。 [单选题] A.3959.16 B.3969.16(正确答案) C.3979.16 D.3989.16 5清算机构依据清算价进行清算，清算价即每个营业日的收盘前()或()内成交的所有交易的价格平均数。 [单选题] A.30秒钟:60秒钟(正确答案) B.1分钟;2分钟 C.1个小时: 2个小时 D.1天; 2天 6贴现因子把()现金流直接转化为相对应的现值。 [单选题] A.过去 B.现在 C.未来(正确答案) D.不明确 7对利润表的说法中，错误的是()。 [单选题] A.利润表反映一定时期(如一个会计季度或会计年度)的总体经营成果 B.利润表揭示企业财务状况发生变动的直接原因 C.利润表是一个静态报告(正确答案) D.利润表反映企业在一定时间的业务经营状况 8()是公司债的主要形式。 [单选题] A.优先次级债券 B.劣后次级债券 C.优先无担保债券(正确答案) D.担保债券 9()是指立即转换成股票的债券价值。 [单选题] A.债券利率 B.转换比例 C.转换价值(正确答案) D.转换价格 10根据现代组合理论，能够反映投资组合风险大小的定量指标，除了组合的方差外，还有()。 [单选题] A.相关系数 B.贝塔系数(正确答案) C.利率 D.Alpha系数 11下列关于印花税的说法中，错误的是()。 [单选题] A.印花税是根据国家税法规定，在股票(包括A股和B股)成交后买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金 B.目前，我国A股印花税税率为单边征收(只在卖出股票时征收)，税率为1%。 C.印花税率为固定税率，相关部门不可调节印花税率和征收方向(正确答案) D.我国证券交易所向投资者收取印花税 12以下关于基金业绩评价的说法，错误的是()。 [单选题] A.通过基金业绩评价，投资者可以辩识具有投资管理能力的基金经理 B.基金业绩评价应当遵循长期性原则 C.基金业绩评价应公平对待所有评价对象 D.在比较不同基金时，收益率越高的基金，基金管理人的投资管理能力越高(正确答案) 13证券登记结算机构是( )的法人。 [单选题] A.为证券集中交易提供场所和设施 B.为证券交易提供集中登记、存管与结算服务(正确答案) C.进行证券的买卖 D.垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的损失 14当市场利率走低时，以下判断正确的是()。 [单选题] A.债券价格不变，因为利息收益相对增加，但再投资收益下降，两者互相抵消 B.债券价格上升，再投资收益下降(正确答案) C.债券价格下降，再投资收益下降 D.债券价格下降，再投资收益上升 15房地产权益基金可采取的的退出策略是()。 [单选题] A.打包上市后退出(正确答案) B.在公开市场上出售资产 C.管理层回购 D.二次出售 16()是指收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况，及时向相关各方提供财务数据以及会计报表的过程。 [单选题] A.基金会计核算(正确答案) B.证券投资基金 C.基金资产估值 D.基金管理运作 17以下关于最大回撤的说法，正确的是()。 [单选题] A.最大回撤衡量投资管理人对上行风险以及下行风险的控制能力 B.最大回撤可以衡量损失发生的可能频率 C.最大回撤无法衡量损失的大小 D.比较不同基金的最大回撤指标时,应尽量控制在同一个评估期间(正确答案) 18关于沪深300指数，以下表述错误的是()。 [单选题] A.以2004年12月31日为基期，基点为1000点 B.由中证指数有限公司编制 C.以总股本为权重，采用几何平均法计算(正确答案) D.沪深300价格指数实时发布，全收益指数每日收盘后发布 19TVOL是指( )。 [单选题] A.成交