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欧盟竞争法中国家援助一个经济分析框架 　　基金项目：教育部人文社科重点研究基地重大项目（05JJD790030）；教育部人文社科重点研究基地重大项目（04JJD790007）? 　　作者简介：孔 文（1963-），女，辽宁大连人，副教授，博士研究生。 　　摘 要：国家援助作为欧盟竞争法的重要组成部分，在规制市场失灵和政府失灵、促进区域平衡发展、增强国家竞争力等方面起到了很好的作用。尽管国家援助的实施已经有很长时间，但国家援助经济学分析的理论框架尚未明确。本文从政府竞争所产生的外部性入手，试图建立一个新的经济分析框架，通过菜单式拍卖模型，解释政府和企业在相互博弈中各自决策背后的经济学原理，并论述了欧盟竞争法中的国家援助对中国的启示。 　　关键词：国家援助；拍卖理论；竞争法? 　　中图分类号：F744 文献标识码：A 　　文章编号：1000-176X(2007)03-0040-07 　　 　　《欧盟条约》第87条至89条对国家援助做出了具体的规定，该条约第87条第1款指出，“除与本条约相反的规定外，国家给予或者通过国家财源给予的援助，不论方式如何，凡优待某个企业或者某个生产部门，以致破坏竞争或者对竞争产生威胁，从而对成员国之间的贸易有不利影响时，被视为与欧盟市场相抵触。”可见，这一条款的规定并未对国家援助给出明确的定义。在1961年一次判决中欧洲法院指出，国家援助是“国家用以减少一个企业在正常情况下所承受负担的各种措施。”此后，随着欧盟统一市场的发展，法律实践的不断深入，国家援助的内涵也在不断变化。学术界对于国家援助的定义众说纷纭，有些定义着眼于援助对象得到的好处，其重点在于援助是成员国无代价的给予；有些则从国家援助的目的入手。上述种种观点虽然在表述中存在一定的差异，但在成员国所承受的负担和企业得到优惠两个方面取得了比较一致的认同[8]。根据条约第87条第1款、欧盟委员会的决定和欧洲法院的判决，一项国家援助应该包括以下事实认定?①：国家援助的主体是成员国政府或者国家资源；援助的对象为特定企业或者特定商品的生产；破坏竞争或造成对竞争的威胁，对成员国之间的贸易造成不利影响；措施引起国家财???负担；援助的措施必须具有优惠性和特殊性。? 　　《欧盟条约》对国家援助的方式并没有做出具体的规定，这使得国家援助的实行在很大程度上具有了灵活性的特征。因为不同的国家可以根据具体的经济状况和发展水平选择援助的方式，所以国家援助的表现形式就出现了多样化的特征，但从欧盟竞争委员会的统计来看，成员国最常使用的方法包括补贴和税收优惠、国家对于国有企业的资本参与、低息贷款以及提供担保。? 　　国家援助的基本制度从一般意义上来说由三个部分构成，被禁止的国家援助、与欧盟市场相协调的国家援助和被豁免的国家援助。按照《欧盟条约》的规定以及欧盟委员会的决定，并非成员国政府采取的任何国家援助均被认为与欧盟市场不相容，因为成员国政府实施援助计划必定出于对成员国社会、经济、文化等各方面以及区域政策上的考虑。因此，在许多情况下，成员国实施的援助计划能够得到委员会的豁免。《欧盟条约》第87条第2、3款就分别规定了与欧盟市场相协调的和被禁止的国家援助。除了被禁止和相协调的国家援助，欧盟委员会和理事会在执行援助政策的过程中，相继颁布了一系列的法律指南，用以豁免某些援助的实行，其目的是为了促使国家援助政策更好地发挥正面作用，减小负面作用，促进区域经济平衡发展和欧盟统一大市场的完善。? 　　欧盟竞争法中的国家援助政策的实施从本质上可以看作一个资源分配问题，迄今为止，对援助政策的经济学分析框架尚不明确，理论也不成熟。当衡量一项援助政策是否扭曲竞争的时候，也没有统一的标准来进行界定。本文试图提出一个基本框架来分析这一问题。? 　　 　　一、文献综述? 　　 　　对于国家援助政策的经济学分析，至少存在两种类型的模型。由于各自的前提条件不同，所以得出的结果往往只在自身模型中有一定作用。而且两种模型都提出了“国家竞争”（政府之间互相竞争以吸引企业到本国生产）的思想，但国家未必只依靠国家援助来扶植企业。? 　　 　　1.战略性贸易政策? 　　第一种模型被称作“战略性贸易政策（Strategic Trade Policy）”模型。在这一类模型中，国家都是个体理性，市场非完全，产生零和博弈问题（Zero Sum Game）。如果每一个国家都能够放弃补贴等援助措施，那么大家的境况都会得到帕累托改进。在这一类模型中，企业（固定位置）不需要进行选址，所以政府也不需要彼此竞争来吸引企业。? 　　战略性贸易政策作为新贸易理论的重要部分，为解决新的国际贸易问题提出了政策建议，它已经不仅仅是简单意义上的贸易政策，而是贸易措施与产业措施的结合。战略性贸易政策最早是由美国学者詹姆