华安基金 投资部查询部分需求确认及问题-之3.docVIP

系统需求情况表 文档编号 建档日期 2002/8/29 版本号 1.0 系统名称 华安基金投资管理系统 功能名称 查询部分需求 目的 系统开发到了编码阶段,对原需求中不明白的部分提出问题;对原需求中经过理解的部分请求确认。 用户需求简单说明 祥见附件《查询部分需求确认及问题—基金经理考评，交易员考评，基金净值和选择的指数比较，个股表现，多个个股表现，标准券，库存股本比，一级清算席位信息，证券过程》。 因已进入编码阶段，所以请尽快确认。 业务部门总监签字： 用户签字： 日期： 日期： 需求紧急程度 希望最晚解决时间 附件名称 附件编号 主管总经理意见：（工作量在10人日以上，必须有主管总经理签发意见） IT部门处理意见 总监签字： 项目负责人签字： 日期： 日期： 解决人员 最晚解决日期 附件名称 附件编号 附件： 查询部分需求确认和问题 基金经理考评 功能描述：对该基金经理的指令下达合法性进行评估，得出指令下达合法性指数。 使用人：高管，检察稽核人员，投资部总监，系统维护人员。 权限控制： 高管，检察稽核人员，投资部总监：权限设置到基金。 系统维护人员：所有基金。 根据权限和查询条件显示。 默认进入不查询，必须输入查询条件。 查询条件：（不写明为多选） 指令下达日期（日期段） 基金 指令下达人 指令下达组 显示内容 表格形式： 基金 指令下达日期，时间 指令下达人 证券名称 委托方向 指令价格 指令数量 成交总数量 成交总金额 成交均价 合理性 名词解释 成交均价，已成交均价=成交总金额/成交数量 特别需求： 只查询历史库，因为历史库中才对指令进行统计。 统计合理指令条数，下达指令总数，指令合理性指标：指令合理性指标＝合理指令的条数/下达指令的总数（合理指令条数，下达指令总数指所有查询出的指令）。 统计国债收益率，国债个股收益率=(F末- F初+ S末- S初+L末- L初)/（ΣZi/n），国债收益率=Σ国债个股收益率/个股数。其中：F末-查询段最后一天的个股浮动盈亏，F初-查询段第一天的个股浮动盈亏，S末-查询段最后一天的个股累计差价收益，S初-查询段第一天的个股累计差价收益，L末-查询段最一天每百元应计利息，L初-查询段第一天每百元应计利息，Zi-查询段每天的个股成本，n-查询段天数。（计算包括周六，周日）国债个股收益率不显示，只要显示国债收益率。 显示区分颜色，红色-买入，绿色-卖出，黑色-不合理指令。 默认为排序为指令下达日期，时间。 交易员考评 功能描述：对交易员完成合理指令的情况进行量化考评。对交易员执行每一条合理指令的情况进行评估，得出每一条指令委托的业绩考评指数。通过算术简单平均，得出此交易员的综合业绩考评指数。 使用人：高管，检察稽核人员，投资部总监，系统维护人员。 权限控制： 高管，检察稽核人员，投资部总监：权限设置到基金。 系统维护人员：所有基金。 根据权限和查询条件显示。 默认进入不查询，必须输入查询条件。 查询条件：（不写明为多选） 指令下达日期（日期段） 指令失效日期（日期段） 基金 交易员 交易员组 显示内容 表格形式： 基金 指令下达日期，时间 指令下达人 指令执行人 指令执行组 证券名称 委托方向 指令价格 指令数量 委托笔数 委托数量 成交总数量 成交总金额 成交均价 市场成交总数量 市场成交总金额 增值贡献比 绝对增值贡献 完成数量比 评价指数 名词解释 成交均价，已成交均价=成交总金额/成交数量 增值贡献率=（成交均价-指令有效期内市场均价）/指令有效期内市场均价 绝对增值贡献=（成交均价-指令有效期内市场均价）*成交数量 完成数量比=成交总数量/指令数量 评价指数=完成数量比×权重1+增值贡献比×权重2（权重1、权重2可以由人工设定，权重1+权重2=1） 特别需求： 只查询历史库，因为历史库中才对指令进行统计。 只统计合理指令。 统计显示评价指数均值=∑（指令i评价指数）/指令条数。 显示区分颜色，红色-买入，绿色-卖出。 汇总成交总金额，绝对增值贡献。 默认排序为指令下达日期，时间。 基金净值和选择的指数比较 功能描述：用户可选择系统提供的各种指数作为可供选择的指数范围，将基金净值与指数进行对比，通过计算净值增长率、指数增长率，来衡量基金业绩。 使用人：高管，检察稽核人员，投资部总监，系统维护人员。 权限控制： 高管，检察稽核人员，投资部总监：权限设置到基金。 系统维护人员：所有基金。 查询条件：（不写明为多选） 日期段 基金（最