华安基金投资管理系统概要设计书1.0.1.doc

华安基金投资管理系统 概要设计说明书 Version 1.0.0 上海华腾软件系统有限公司 二ＯＯ二年六月 系统需求规格说明书 文档异动历史 版本号 日期 说明 作者/审阅 V1.0.0 V1.0.1 V1.0.1 2002/6/20 2002/6/25 2002/6/26 2002/07/03 2002-7-31 2002-8-2 2002-11-18 初稿 根据讨论，修改批量中对交易员个股控制表的处理 修改安全管理模块操作员分类控制权限为个股控制权限 安全管理模块增加个股分类信息维护 查询统计模块，增加个股分配查询，查询某一个证券代码分配给哪个交易员 修改基金信息维护，根据输入自动产生股东内码和基金代码，同时插入基金信息表、股东内码信息表、股东代码信息表 功能流程设计——安全管理 内部交易码设计——安全管理 交易访问设计——安全管理 资产管理：增加证券组证券划转交易 内部交易码：调整批量的交易码；增加证券组证券划转交易码1170；增加系统管理类交易，去掉原来参数维护 交易访问设计：增加系统管理类交易，去掉原来参数维护 功能流程设计调整和增加：系统参数管理 单元测试后修改，增加场外指令管理部分  目 录 1. 概述 8 1.1. 编写目标 8 1.2. 系统概述 8 2. 运行环境 9 2.1. 硬件 9 2.2. 系统软件 9 2.3. 编程工具 9 3. 系统架构 10 3.1. 网络架构图 10 3.2. 系统架构图 10 4. 功能流程设计 12 4.1. 资产管理 12 4.1.1. 概述 12 4.1.2. 基金信息维护 12 4.1.3. 证券管理 13 4.1.4. 资金管理 15 4.2. 指令 20 4.2.1. 概述 20 4.2.2. 指令下达 20 4.2.3. 指令分配 21 4.2.4. 指令撤消 22 4.2.5. 指令失效 23 4.2.6. 指令查询 错误！未定义书签。 4.3. 交易 24 4.3.1. 概述 24 4.3.2. 股票买入 24 4.3.3. 国债买入 37 4.3.4. 公司债券买入 51 4.3.5. 股票卖出 64 4.3.6. 公司债券卖出 77 4.3.7. 国债卖出 90 4.3.8. 国债回购登记/撤消登记 103 4.3.9. 交易指定/撤消交易指定 107 4.3.10. 国债回购 110 4.3.11. 债转股 139 4.3.12. 新股申购 146 4.3.13. 配股 151 4.3.14. 市值配售 161 4.3.15. B股买入 166 4.3.16. B股卖出 179 4.4. 监察稽核 192 4.4.1. 概述 192 4.4.2. 监察稽核内容 192 4.4.3. 系统实现 202 4.5. 安全管理 204 4.5.1. 概述 204 4.5.2. 操作员管理 204 4.6. 批量 204 4.6.1. 概述 211 4.6.2. 批量恢复功能 211 4.6.3. 批量前状态检查 211 4.6.4. 批量前备份 212 4.6.5. 批量前备份 212 4.6.6. 闭市后导入上海交易所的GH库 212 4.6.7. 闭市后导入深圳交易所的SJSHB和SJSGH库 212 4.6.8. 闭市后根据上海交易所的GH库对日间记录的上海市场的成交回报做配对 212 4.6.9. 闭市后根据深圳交易所的SJSHB.dbf对日间记录的深圳市场的成交回报做配对 214 4.6.10. 如果成交回报全部核对成功，自动进入下一批量。闭市后根据深圳交易所的SJSGF.dbf对日间记录的深圳市场的新股申购、配股、市值配售、债转股信息配对日间的委托确认信息。 214 4.6.11. 按照成交回报修改委托信息 215 4.6.12. 按照委托信息修改指令信息 215 4.6.13. 导入核算部的接口数据信息 215 4.6.14. 导入钱龙接口数据信息 216 4.6.15. 导入万德接口数据信息 216 4.6.16. 导入港澳咨询接口数据信息 216 4.6.17. 生成核算部的接口数据信息 216 4.6.18. 修改指令信息对应的组资产信息 217 4.6.19. 修改跨天指令信息对应的证券个股信息 217 4.6.20. 分配资产 218 4.6.21. 拆借自动还款 219 4.6.22. 累计指令的市场成交总量和市场成交总成交金额 220 4.6.23. 检查指令的合法性 220 4.6.24. 对交易员已经完成的指令考评 220 4.6.25. 资金冻结、解冻交易返还 221 4.6.26. 证券冻结、解冻交易返还 221 4.6.27. 持仓有的股票发生涨跌2%时，批量预警 221 4.6.