财政学经典教学（倪秋菊）外部性.pptVIP

2005-3-3 Thu 第四章 外部性  第三章 外部性和环境 3.1 外部性的定义 Externality 外部效应（externalities)，指私人边际成本和社会边际成本之间或私人边际效益和社会边际效益之间的非一致性。其关键方面是指某一个人或厂商的行为活动影响了他人或厂商，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有的报酬。 外部效应即未在价格中得以反映的经济交易成本或效益。 当一种经济交易的结果对除交易双方之外的第三者发生了影响，而其又未参与该项交易的任何决策时，即存在有外部效应。 外部效应的关键方面是相互影响而又没有相应的补偿。某些个人或厂商的行为活动影响了他人或厂商，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有的报酬。 在存在外部效应的情况下，私人的边际效益与成本会同社会的边际效益与成本发生偏离，由此会导致资源配置的扭曲。 外部性可能来自生产，或消费 案例：当火车驶过农田的时候 20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。车上坐着英国经济学家庇古。他边欣赏风光，边对同伴说：列车在田间经过，机车喷出的火花（当时是蒸汽机车）飞到麦穗上，给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市场经济的无能为力之处，称为“市场失灵”。 1971年，美国经济学家斯蒂格勒和阿尔钦同游日本。他们在高速列车（这时已是电气机车）上想起了庇古当年的感慨，就问列车员，铁路附近的农田是否受到列车的损害而减产。列车员说，恰恰相反，飞速驶过的列车把吃稻谷的飞鸟吓走了，农民反而收益。当然铁路公司也不能向农民收“赶鸟费”。 同样一件事情在不同的时代与地点结果不同，从经济学的角度看，这其实说明了同一件事：不管外部经济或不经济，从社会的角度看都会导致资源配置的错误。 3.2 外部性对效率的影响 负外部性与供给过剩 操作中的问题 谁导致的污染 例如酸雨，很难断定是由哪一家工厂还是自然界的植物活动所导致。 什么污染物是有害的? 很难区分不同污染物的效应，有些研究认为酸雨的危害很小。 损害的价值是多少？ 很难衡量损害的价值，因为不存在污染物的市场。有污染地区和无污染地区房价的差别可以作为污染价值的衡量。 3.3 外部性的对策 交易谈判与科斯定理 合并 社会规则约束 外部性对策中的关键点 1 外部性无处不在，而其影响在不同处境中会有很大区别。并非所有的外部性都值得干预。 2 确定是外部性还是一般的市场失衡 3 外部性会在正负之间转换，任何时候都要注意：过犹不及。 4 外部性是一个效率问题，但政府干预必须同时兼顾效率与公平。 私人对策之一：谈判交易与科斯定理 科斯定理。（Coase，1960) 如果：讨价还价各方的成本很低；资源所有者能分清对其财产损害的来源且能合法地防止损害 得到:科斯定理--在这些条件下，只要有人拥有产权，问题就能得到有效解决，不管谁获得了产权都是如此。 科斯认为在产权明晰的前提下，政府不需要制定微观经济政策，市场机制就能通过自我调节，使克服负外部性的成本降到最低限度。 例如，假定有一工厂排放的烟尘污染了周围5户居民晾晒的衣服，每户由此受损75元，5户共损失375元。再假定有两个解决方法，一是花150元给工厂烟囱安装除尘器，二是给每一户买1台值50元的烘干机，5户共需250元。 第三方界定产权原则 实际协商谈判、实施协议存在大量交易成本，经常需要第三方界定产权。 于是产权归属与效率无关命题不再成立，产权界定和实施方式会对效率发生影响。 从效率角度出发，产权界定的原则是以最小社会成本解决外部性矛盾。 淮河流域小造纸厂、长江上游小金矿、沙漠边缘脆弱生态区毁林、毁草开垦等等，社会生态环境方面污染损失，远远超过生产方获得收益，产权界定应确定社会不受污染权。 但并非所有外部性场合，通过禁止“污染”行为界定产权都具有无条件合理性 私人对策之二：合并 Mergers 厂商之间的合并使外部性“内部化”。 一个同时经营钢铁和渔场的厂商仅仅考虑总利润的最大化，而不是两项产业各自的利润. 所以，他会考虑增加钢铁产量对渔业造成的影响。 私人对策之三：社会习俗 Social Conventions 政府对策之一：矫正性税收（被污染者得到产权） 生产者得到产权：庇古补贴 政府对策之二：创立污染权市场 政府对策之三：规制 美国的环境治理 1970s: 规制.国会通过了国家空气质量标准，而不计实现它的成本 1990s: 市场取向的政策有了一定的影响力.为二氧化硫的排放权创造了市场。 中国的做法： 80 年代我国环境政策制度建设的总原则就是“谁污染，谁治理” 局限性：一是存在多个污染主体,不适合单独治理;二是不能确定污染者或确定了污染者,但污染者无力承担责任;三是潜在污染 排污收费政策的问题： 排污收费标准