直销资产委托人交易指南.PDFVIP

直销资产委托人交易指南 一、绪 言 本交易指南仅适用于在银河基金管理有限公司直销网点办理专户交易的资产委托人， 在代理销售网点开户并交易的资产委托人可参考专户销售代理人的交易指南。 本交易指南的目的是希望在直销网点办理业务的资产委托人能够了解专户交易的办理 手续，为资产委托人更好地进行专户交易服务。 本交易指南仅供资产委托人参考，并不作为本公司承担法律责任的依据，本公司负责 解释本指南，并有权对本指南进行修改。 二、释义 本交易指南中除非文意另有所指,下列词语具有如下含义: 专户：指银河基金管理有限公司管理的特定资产管理业务 资产管理人：指银河基金管理有限公司 资产登记过户人: 指银河基金管理有限公司 个人投资者:指年满 18周岁的合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军官证、 士兵证和警官证的中国居民 机构投资者:指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立的企业法人、事业法 人、社会团体或其它组织 工作日:指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 T日：指参与、退出或其他交易的申请日 权益登记日：指对该日登记注册的资产委托人计算专户权益的日期 红利发放日：指向资产委托人指定银行账户划出现金红利的日期 直销网点：指银河基金管理有限公司的各直接销售机构 三、 基本规则 1、 只有年满18周岁的合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军官证、士 兵证和警官证的中国居民和在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立的企业法 人、事业法人、社会团体或其他组织才能申请开立银河基金管理有限公司专户账户，并进行 专户投资活动。(法律、法规、规章等规定禁止特定资产管理业务的除外) 2、 资产委托人必须先开立银河基金管理有限公司专户账户后方可在直销网点办理专 户业务。 3、 同类专户账户，每位资产委托人只能开立一个。 4、 资产委托人必须指定本人或本单位的一个银行账户作为其退出、分红、资金退划 的唯一回款账户。 5、 资产委托人应事先将认购/参与资金划入指定的直销资金清算账户。认购/参与资 金在资产委托人提出认购/参与申请当日15：00前未划出的，当日提交的申请顺延受理。申 请受理日期以资金到账时间为准。 6、 所有申请及划款凭证必须在当日15：00之前提交，在 15：00之后提交的申请， 视为下一个交易日的申请。 7、 直销网点受理资产委托人的各类申请，并不表示对其申请的确认，最终结果以资 产登记过户人的登记为准。 8、 对符合条件的账户及交易申请，资产登记过户人将于受理后的第二个工作日予以 确认。 9、 机构投资者办理各项业务的经办人须为专户业务被授权人，经办人办理申请时除 提供有效申请资料外，还必须出示经办人的身份证件原件。 10、 申请中所需提供的指定文件、授权委托书、承诺书等文件均由本公司提供标准格 式。 11、 所有申请单填写必须用黑色或蓝黑色钢笔或水笔填写，字迹端正，表述清晰，涂 改无效。 12、 本公司为资产委托人提供传真交易、网上交易或电话交易业务，办理传真交易、 电话交易或网上交易业务的资产委托人需与本公司签订远程委托协议书。 四、 申请手续 1、资产委托人办理各类申请前，请先阅读 《直销资产委托人交易指南》。 2、根据交易指南的提示准备好相应的资料和文件。 3、填写申请书之前请仔细阅读申请书上的声明和条款。 4、认真、如实、完整地填写申请书，与其他资料一起提交给直销网点。 5、直销网点工作人员审核资产委托人提交的申请书及所附资料与文件，审核无误后予 以受理，申请书第三联加盖业务章返还给资产委托人。 五、 账户业务 （一）开户 凡进行专户交易的资产委托人必须拥有专户登记过户人为其开立的专户账户。 1、开户须提供的资料： □ 机构投资者： 1) 填写合格并加盖单位公章和法人印鉴章的《特定资产管理账户业务申请书 （1）》及 《特定资产管理账户业务申请书 （2）》（一式三联）； 2) 出示企业组织机构代码证、税务登记证、营业执照副本原件或民政部门和其他主管 部门颁发的注册登记书原件，提供复印件 （复印件上加盖单位公章）； 3) 出示指定银行账户的银行 《开户许可证》或 《开立银行账户申报表》原件，提供其 复印件； 4） 提供法人及负责人身份证复印件一份