盛达矿业股份有限公司 收购报告书.PDFVIP

盛达矿业股份有限公司 收购报告书 上市公司名称：盛达矿业股份有限公司 股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：盛达矿业 股票代码：000603 收购人：赵满堂 住所：甘肃省兰州市城关区天水南路 通讯地址：甘肃省兰州市城关区天水中路3 号盛达金融大厦33 层 收购人一致行动人 （一）：三河华冠资源技术有限公司 住所：三河市燕郊开发区京哈路北45 号 通讯地址：三河市燕郊开发区京哈路北45 号 收购人一致行动人 （二）：甘肃盛达集团股份有限公司 住所：甘肃省兰州市城关区天水中路3 号 通讯地址：甘肃省兰州市城关区天水中路3 号 收购人一致行动人 （三）：赵庆 住所：北京市崇文区东花市北里 通讯地址：甘肃省兰州市城关区天水中路3 号盛达金融大厦30 层 签署日期：二〇一六年七月 盛达矿业股份有限公司收购报告书 特别提示 一、本报告书系收购人依据《公司法》、《证券法》、《收购办法》、《公开发行 证券的公司信息披露内容与格式准则第16 号—上市公司收购报告书》及相关的 法律、法规编写。 二、依据《证券法》、《收购办法》的规定，本报告书已全面披露收购人（包 括投资者及与其一致行动的他人）在盛达矿业股份有限公司拥有权益的股份。 截至本报告书签署日，除本报告书披露的持股信息外，收购人没有通过任何 其他方式在盛达矿业股份有限公司拥有权益。 三、收购人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反收购人 章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 四、本次收购所涉及的盛达矿业重大资产重组事项已获得中国证监会核准。 根据《上市公司收购管理办法》的相关规定，本次收购已触发收购人的要约收购 义务，收购人经盛达矿业股东大会同意，可以免于向中国证监会提交豁免要约收 购申请。 五、本次收购是根据本报告书所载明的资料进行的。除本收购人和所聘请的 具有从事证券期货相关业务资格的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提 供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。 1 盛达矿业股份有限公司收购报告书 目录 第一节 释义4 第二节 收购人介绍5 一、收购人—赵满堂5 二、收购人—三河华冠资源技术有限公司8 三、收购人—甘肃盛达集团股份有限公司 12 四、收购人 —赵庆 16 五、收购人之间的关系说明 17 第三节 收购决定及收购目的 19 一、收购目的 19 二、本次交易已履行的决策及审批程序22 三、未来12 个月继续增持或处置已拥有权益的股份之计划23 第四节 收购方式24 一、本次交易前股权结构24 二、本次交易后股权结构24 三、本次收购方案25 四、作为认购盛达矿业股份对价的资产情况26 五、《发行股份购买资产协议》的主要内容29 六、《业绩承诺补偿协议》的主要内容33 七、《股份认购协议》的主要内容39 八、收购人拥有上市公司权益的权利限制情况及其他安排42 第五节 资金来源46 第六节 后续计划47 一、未来12 个月内对上市公司主营业务进行调整的计划47 二、未来12 个月内对上市公司进行资产重组的计划47 三、收购人改变上市公司现任董事会或高级管理人员的计划47 四、对可能阻碍收购上市公司控制权的公司章程条款进行修改的计划47 五、对上市公司现有员工聘用计划做出重大调整的计划47 六、上市公司分红政策的重大变化47 2