科技成果转化中的技术许可与股权参与比较与选择.pdfVIP

。 Transfer歪ElF’ 科技成果转化中的技术许可与股权 参与：比较与选择 刘民义／中国科学院广州分院院省合作协调委员会，广东广州510070 摘要：本文分析了研究所科技人员在成果转化时经常采取的模式及其优缺点，特别是股权参与的优缺点和所需要的各种条 件，分析了技术许可的各种方式。总结出就一般的情况而言，技术许可是一个优先的选择，如果再发展到一定阶段时能转换 成股权参与的方式，将是研究所成果转化的一个较好的制度设计。 关键词：技术许可；股权参与；成果转化；制度设计 一、问题的提出 二、股权参与的优缺点 除了少数从事基础性理论研究的研究所以外，绝大 股权参与主要是两种方式一种是以技术或成果折 多数研究所的科研成果都应尽快转化为现实生产力，或 价成为新设立的公司的股份或分红权，另一种是科技人 服务于社会经济的发展和需要，尤其是对于象我们国家 员自己设立项目转化公司。这两种方式都使技术或成果 这样资金短缺的发展中国家来说更是如此，成果转化、 的持有人(科技人员)在公司中占有股份，在法律上拥 以及与此相伴的技术转移，始终都是科研活动的最终出 有公司的产权，第二种拥有的产权更多，更是公司的主 口，也是科研工作价值的最终体现。研究所的成果转化 人。事实上，国内外许多高新技术企业，尤其是新经济 和技术转移主要有以下几种方式：技术或成果转让、技 的领头公司，许多都是科技人员创业设立并成功发展起 术或成果折价成为新设立的公司的股份或分红权、技术 来的，包括谷歌、微软，联想、百度等等，这些科技创 或成果有期限的有偿使用(技术许可)、科技人员自己设 业者经历千辛万苦，大量淘沙而最终取得成功，经过资 立项目公司、受企业委托解决技术难题(相伴技术的转 本市场使个人所拥有财富成千倍的急速放大、社会的认 移)、受企业委托进行预研(知识产权共享或根据约定确 可和肯定、自己所获得的成就感都成了激励千万个科技 定)、共同研发(知识产权共享或根据约定确定)等。如 人员创业的标杆和榜样，要取得这样的成功，拥有自己 果是技术成果转让或技术许可，主要涉及对技术和成果 的公司(自己拥有股权，或自己既拥有股权，同时还是 的估价问题；如果受企业委托解决技术难题，受托进行 公司经营者)，是创业奋斗的必备平台，这可能是股权参 预研或和企业共同研发，主要涉及对自己技术能力的评 与最能激励科技人员创业的地方，也是股权参与最大的 估和未来利益的估价问题而参与股权或自己设立新公 优点。但另一方面，股权参与也涉及一系列有关法律、权 司，都涉及公司治理和企业经营等科技人员大多数并不 责、风险和经营管理方面的问题，只有在符合某些条件 熟悉的问题，会出现种种意想不到的情况。本文将对上 下，股权参与才是较好的成果转化方式。 述各种方式逐一进行分析，尤其对股权参与的优缺点， 1．如果以技术或成果折价成为新设立公司的股份或 或者说股权参与所应具备的各项条件进行分析，使研究 分红权，首先遇到的问题是技术和成果如何作价以及作 所和技术成果的发明者(作为自然人的拥有者)能清楚 价多少才可为各合作方所接受?其次是如何选择合作 在何种情况下，采取何种转化方式风险更小、更为有利， 者?合作者不仅要有资本实力，而且到了需要以科技求 也更容易成功，从而达成共赢的目的。 发展的地步，还要求他有良好的信誉和较高的综合素 第。期． _J 膏㈣果f dndRegeclrchon Mana