民事诉讼法基本原则之重塑.pdfVIP

第20卷第3期 法治论丛 VOI．20．NO．3 2005年5月 The Rule of Law Forum May，2005 ●探索驾 民事诉讼法基本原则之重塑 杨严炎 (上海政法学院，上海 201 701) 摘 要： 我国~45-民事诉讼法规定的数量庞大的基本原则体系在现实中所发挥作用极其有限，原因 在于缺乏以诉讼权利制约审-t1权力的具体内容 要充分发挥其作用，就必须以现代司法理念重塑民诉法的 基本原则，使其由空泛的宣示性务文走向精简的制约性务文 按照这一指导思想，排除那些不具有基本原 则特质的原则和已经由宪法规定的原则，我国现行民诉法需要保留和改造的基本原则只有辩论原则和处分 原则两项。此外，还应增加直接言词这一体现程序保障要求的基本原则。 关键词：基本原则；诉权 ；制约性；直接言词原则 中图分类号：DF7 2 文献标识码：A 文章编号：1 O08—4 5 2 5(2 OO 5)O 3一O 74一O 3 关于民事诉讼法的基本原则的概念，民事诉讼法学界主要有三种观点：(1)认为民事诉讼法基本原 则，“是指在民事诉讼整个过程中起着指导性作用的准则。” (2)认为，“指在民事诉讼的整个过程中， 或者在重要的诉讼阶段起指导作用的准则。 (3)认为，“指贯穿于整个 民事诉讼法 和民事诉讼过 程的根本性和指导性规则。”@上述概念，都是从基本原则的性质和功能的角度进行界定的。其中，第 一 种观点揭示了基本原则效力的贯彻始终性及其行为准则的功能；第二种观点没有坚持基本原则效力 的贯彻始终性，但肯定了其行为准则的功能；第三种观点在第一种观点的基础上，揭示了基本原则内 容的根本性和规范性，并且承认了基本原则具有立法、司法、守法等诸多方面的功能。比较而言，最 后一种观点更能体现基本原则的本质。因而，笔者赞同第三种意见。 一 、 我国民事诉讼法主要应确立的基本原则 民事诉讼法的基本原则究竟有哪几类，民事诉讼法学界素有争论。有的学者认为，民事诉讼法的 基本原则有两大类：第一类是以宪法为根据，参照人民法院组织法制定的原则；第二类原则是民事诉 讼法特有的原则。其中，第一类基本原则包括l0项；第二类基本原则包括8项。④为什么民事诉讼 法的基本原则被概括得如此之多呢?原因在于l982年的 民事诉讼法 (试行) 第一章的章名是“任 务和基本原则”，学者们认为除了民事诉讼法的任务等规定以外，其它所有条文(从第4条至第l5条) 都是关于基本原则的规定。其实，在上述l8个“基本原则”中，有的不属于基本原则，而是基本制 度，如 “两审终审原则”；有的既不属于基本原则，也不属于基本制度，如 “民族自治地方制定补充 或变通规定的原则”。此外，民事诉讼法的基本原则也不应包括宪法和人民法院组织法中已经加以规 定的原则。 基本原则意义固然重大，但我们不宜过高估计其功能。在法学界，人为地拔高基本原则功能的现 象已非个别，甚至有不少人头脑中产生了一种幻觉，认为基本原则越多越好。立法者似乎对制定详细 的民事诉讼程序规则也缺乏足够的信心，他们在前后两部民事诉讼法典中均不厌其详地规定十多项基 本原则。对此，我们有必要反思。我国民事诉讼法规定的基本原则在法条中所占比重之高，创世界民 收稿日期：2005．04．Il 作者简介：杨严炎，上海政法学院法律系教师，复旦大学诉讼法博士研究生。 74· 诉法立法之最，这也表明我国立法者对民诉法基本原则的重视程度。但数量庞大的基本原则体系发挥 作用极其有限，原因在于，立法者主要将其定位于Ill号的宣示上，缺乏以诉讼权利制约审判权力的具 体内容。要充分发挥其作用，就必须以现代司法理念来重塑我国民诉法的基本原则，使其由空泛的宣 示性条文走向精简的制约性条文。按照这一指导思想，排除那些不具有基本原则特质的原则和已经由 宪法规定的原则，我国现行民诉法需要保留的基本原则只有辩论原则和处分原则两项。这两项基本原 则在各国民诉法中都处于重要位置，在现代法治国家其内涵亦比较一致，修订时增加其对审判权的制 约内容即可。JLJ