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广发证券推荐海鑫科金进入代办股份转让系统的推荐报告 广发证券股份有限公司推荐北京海鑫科金高科技股份有限公司 股份进入代办股份转让系统报价转让的推荐报告 根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股 份报价转让试点办法》（以下简称“《试点办法》”），北京海鑫科金高科技股份有 限公司（以下简称“海鑫科金”或“公司”）就其股份进入代办股份转让系统报 价转让事宜经过董事会决议、股东大会批准，并向广发证券股份有限公司（以下 简称“广发证券”或“本公司”）提交了挂牌申请。 根据《主办报价券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券 公司代办股份转让系统报价转让的挂牌业务规则》（以下简称“《业务规则》”）、 《主办报价券商尽职调查工作指引》（以下简称“《工作指引》”），本公司对海鑫 科金的财务状况、持续经营能力、公司治理和合法合规事项等进行了尽职调查， 对于推荐海鑫科金股份进入代办股份转让系统报价转让出具本报告。 一、尽职调查情况 根据《业务规则》、《工作指引》的要求，本公司组成了项目小组，并按《工 作指引》的要求进行了尽职调查。 项目小组按照公司财务、公司持续经营能力、公司治理、公司合法合规等事 项的分类安排专人对海鑫科金进行调查。项目小组成员以《工作指引》和股份报 价转让说明书所涉及的内容作为调查范围，按照《工作指引》所列示的调查程序 和方法，分别对海鑫科金的财务状况、持续经营能力、公司治理和合法合规事项 等进行了调查，完成了尽职调查报告，对海鑫科金的公司独立性、公司治理情况、 公司规范经营情况进行了说明，并就海鑫科金的法律风险、财务风险及持续经营 能力问题发表了意见。 项目小组将尽职调查报告提交本公司股份报价转让业务内核委员会 （以下简 称“内核委员会”）审核，并根据内核委员会的审核意见对海鑫科金进行了补充 调查，完善了尽职调查工作底稿和尽职调查报告。 1 广发证券推荐海鑫科金进入代办股份转让系统的推荐报告 二、内核意见 2007 年 4 月 17 日本公司股份报价转让业务内核委员会就推荐北京海鑫科金 高科技股份有限公司进入代办股份转让系统召开了内核会议。内核委员会现有十 三名成员，参加此次内核会议的七名内核委员为：赵桂萍、陈天喜、赵瑞梅、胡 金泉、李太勇、龚铁球、毛晓岚。内核会议对海鑫科金项目进行了审核，内核会 议认为： 1、项目小组已按照《工作指引》的要求对海鑫科金进行了尽职调查； 2 、海鑫科金拟披露的信息符合信息披露规则的要求； 3、海鑫科金设立已满三年；公司属于经北京市政府确认的股份报价转让试 点企业；公司主营业务突出，具有持续经营记录；公司治理结构健全，运作基本 规范。 内核会议就是否推荐海鑫科金在代办股份转让系统报价转让进行了表决，表 决结果为：同意 7 票，反对 0 票。 内核会议认为：海鑫科金基本符合《试点办法》规定的进入代办股份转让系 统挂牌并报价转让的条件，同意推荐海鑫科金进入代办股份转让系统报价转让。 三、推荐意见 根据《试点办法》的要求，本公司按《工作指引》的要求对海鑫科金进行了 尽职调查，按《业务规则》的要求进行了内部审核。经本公司内核会议审核通过， 认为海鑫科金符合《试点办法》要求： 1、北京海鑫科金信息技术有限公司成立于 1998 年 9 月 9 日，并于 2006 年 10月整体改制为北京海鑫科金高科技股份有限公司，公司存续期超过三年； 2 、北京海鑫科金高科技股份有限公司属于经北京市政府确认的股份报价转 让试点企业； 3、北京海鑫科金高科技股份有限公司是在中关村科技园区注册的高科技软 件企业，长期从事生物特征识别、图像处理分析、视频内容智能分析等技术研究 2 广发证券推荐海鑫科金进入代办股份转让系统的推荐报告 及其设备生产，在行业内处领先地位，其主营业务突出。 4 、 北京海鑫科金高科技股份有限公司治理结构健全，运作规范。 北京海鑫科金高科技股份有限公司符合进入代办股份转让系统挂牌的条件， 本公司推荐海鑫科金在代办股份转让系统挂牌。 5、关于海鑫科金2001 年 6 月无形资产增资的专项意见 根据北京三丰资产评估有限公司出具的资产评估报告书，用于增资的无形资 产――“刑侦信息