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7272专题策划
14COMMONQUESTIONSOFAIALGORITHM
COMPLIANCE
AI算法合规的14个常见问题
文/上海兰迪律师事务所资深律师陈梦园编辑/王海菱
人工智能的浪潮正以前所未有的速度重塑人类社会的运行规则。算法从“辅助工具”逐渐进化为“自
主决策者”,在医疗诊断、司法判决、金融风控等领域,AI系统逐渐具备影响个体命运与社会公平的关
键能力。然而,技术的突飞猛进也带来了尖锐的伦理拷问:自动驾驶面临“电车难题”时该如何抉择?
招聘算法因训练数据偏差将女性简历自动降权是否构成歧视?如何避免生成式AI伪造的信息造成舆论失
控?这些问题不仅关乎技术逻辑,更直指人类社会的价值底线。
在此背景下,全球范围内掀起了一场AI治理的“制度革命”。《生成式人工智能服务管理暂行办法》《互
联网信息服务算法推荐管理规定》等法规的密集出台,标志着中国的AI监管从“事后追责”转向“事前
合规”,从“技术中性”迈向“伦理嵌入”。算法备案、透明性审查、反歧视机制等要求,正在重构AI
研发与应用的“游戏规则”——技术创新的边界,必须以法律为尺、以伦理为锚。
本文系统梳理了AI算法合规的14个常见问题,涵盖备案要求、算法透明性、反歧视机制、训练数
据合规、内容安全五大维度。通过拆解备案双轨制、语料合法性审查、可解释性举证等关键环节,揭示“技
术代码”与“法律代码”的融合路径;结合OpenAI图像生成歧视案、招聘算法偏见诉讼等典型案例,剖
析算法决策中隐藏的价值冲突。本文旨在为读者提供“合规红线”视角,为管理者提供伦理风险防控指南,
同时对“如何在算法社会中守护人的主体性”这一时代命题作出回应。唯有让伦理嵌入技术基因,以合
规筑牢创新基石,方能真正开启人机共治的新文明图景。
THEMATICPLANNING73
问题一算法合规需考量的关键维度有哪些?
算法合规需考量的关键维度有以下六个层面。
1.算法备案:算法服务技术支持者、服务提供者应向相关监管机构提交算法相关信息,
以满足法律法规要求。
2.生成式人工智能服务备案:具有舆论属性或者社会动员能力的生成式人工智能服务,
须通过属地网信部门履行备案程序。
3.算法公开透明:需向公众提供有关算法及其决策过程的信息。
4.算法反歧视:在算法的设计、训练数据选择、模型生成和优化、提供服务等各个环节中,
需采取措施防止算法对特定群体或个体产生不公平、不公正的对待。
5.算法训练语料合规:算法训练所使用的语料来源应合法合规。
6.算法内容安全:算法语料及生成的内容应符合法律法规要求。
问题二算法备案和生成式人工智能服务备案是否可以二选一?
算法备案和生成式人工智能服务备案或者认定,是取其一即可,还是都要取得?
——对于生成式AIGC产品,两个备案都是需要的。
7474专题策划
问题三算法备案和生成式人工智能服务备案有什么不同?
算法备案相对来说是比较成熟的一种备案方式。它在最早的推荐性算法备案阶段就已
经开始实施,历经深度合成阶段,发展到现在有生成式人工智能服务的算法备案。它们其
实都属于同一套体系,不同点有以下三个方面。
1.依据不同
算法备案:根据《生成式人工智能服务管理暂行办法》第十七条。
生成式人工智能服务备案:前置法律为《生成式人工智能服务管理暂行办法》;正式
开展公告为各省网信办发布的《关于受理生成式人工智能服务备案的公告》,具体要求参
见《生成式人工智能服务安全基本要求》。
2.受理机构不同
算法备案:中央网信办。
生成式人工智能服务备案:属地网信办。
3.适用范围不同
算法备案:服务技术支持者、服务提供者。
生成式人工智能服务备案:具有舆论属性或者社会动员能力的AIGC产品。
THEMATICPLANNING
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