律师事务所法律服务风险分析规定.doc

律师事务所法律服务风险分析规定

一、总则

1.目的

本规定旨在对律师事务所法律服务过程中可能面临的各类风险进行系统分析、评估与防控，保障律师事务所的合法运营，维护客户的合法权益，提升法律服务质量和信誉，促进律师事务所的稳健发展。

2.适用范围

本规定适用于本律师事务所全体律师及工作人员所开展的各类法律服务活动，包括但不限于诉讼业务、非诉讼业务等。

3.基本原则

-合法性原则：风险分析与防控措施必须严格遵守国家法律法规、律师行业规范和职业道德准则。

-全面性原则：对法律服务各个环节、各类业务类型可能存在的风险进行全面、系统的分析，不遗漏任何潜在风险点。

-前瞻性原则：关注法律环境变化、行业发展趋势以及新型法律问题，提前预判可能出现的风险，制定相应的应对策略。

-动态性原则：随着业务的发展、外部环境的变化，及时调整和完善风险分析与防控机制，确保其有效性和适应性。

二、组织架构与职责划分

1.风险管理委员会

-组成：由律师事务所主任担任主任委员，各业务部门负责人、资深律师等为成员。

-职责：统筹领导律师事务所的风险管理工作，制定风险管理战略和政策；审议重大风险事项的评估报告和应对方案；协调各部门之间的风险管理工作，确保风险管理工作的有效推进。

2.风险分析小组

-组成：以各业务部门为单位，由部门负责人担任组长，部门内资深律师和专业助理为成员。

-职责：负责对本部门承办的各类法律服务项目进行实时风险分析，收集、整理、报告风险信息；针对具体项目制定风险应对预案，并在项目执行过程中监督预案的实施情况；定期向风险管理委员会汇报本部门的风险分析与防控工作进展。

3.风险监控岗位

-设置：在行政部门设置专门的风险监控岗位，配备专业人员。

-职责：对全所的法律服务业务进行日常风险监控，收集、汇总各部门上报的风险信息；建立风险数据库，对风险信息进行分类、整理和分析；定期撰写风险监控报告，向风险管理委员会汇报全所的风险状况；协助风险管理委员会对重大风险事项进行调查和评估。

三、管理流程

1.风险识别

-项目启动阶段：承办律师在接受委托前，应对客户基本情况、案件或项目背景、法律关系等进行初步调查，识别可能存在的风险因素。如客户信用状况不佳、案件涉及复杂法律问题或敏感领域等。

-项目执行阶段：承办律师和团队应密切关注案件或项目的进展情况，及时发现新出现的风险因素。如证据变化、法律政策调整、对方当事人出现异常行为等。

-定期排查：风险分析小组应定期对本部门承办的所有项目进行全面排查，梳理潜在风险点，确保风险识别的全面性和及时性。

2.风险评估

-定性评估：风险分析小组根据风险识别结果，对风险的性质、影响范围、可能造成的后果等进行定性分析。判断风险属于高、中、低哪个等级，例如，涉及重大法律责任、可能导致客户重大经济损失的风险为高等级风险；对客户权益有一定影响，但通过合理措施可以控制的风险为中等级风险；对业务影响较小、容易应对的风险为低等级风险。

-定量评估：对于能够量化的风险因素，如经济损失、时间成本等，进行定量分析。通过数据统计、模型分析等方法，评估风险发生的概率和可能造成的损失程度。

-综合评估：结合定性和定量评估结果，形成对每个风险事项的综合评估报告，明确风险等级、影响程度和应对建议。

3.风险应对

-制定应对策略：根据风险评估结果，针对不同等级的风险制定相应的应对策略。对于高等级风险，应制定详细的应对预案，明确责任人和时间节点，采取积极措施降低风险发生的可能性或减少损失；对于中等级风险，可以通过加强监控、调整业务流程等方式进行控制；对于低等级风险，可采取定期跟踪、适当提醒等措施。

-实施应对措施：承办律师和相关部门应按照应对策略和预案，认真组织实施应对措施。在实施过程中，密切关注风险变化情况，及时调整应对方案。

-效果评估：风险应对措施实施一段时间后，应对其效果进行评估。根据评估结果，总结经验教训，对风险应对策略和预案进行优化和完善。

4.风险报告与沟通

-内部报告：风险分析小组应定期向风险管理委员会汇报本部门的风险分析与应对情况，重大风险事项应及时专题报告。风险监控岗位应定期汇总全所的风险信息，形成风险监控报告，向风险管理委员会汇报。

-客户沟通：承办律师在发现可能影响客户权益的风险事项时，应及时与客户沟通，告知风险情况、应对措施和可能的结果，征求客户意见，确保客户的知情权和决策权。

四、权利与义务

1.律师及工作人员的权利

-知情权：有权了解与自身承办业务相关的风险信息、应对策略和监控情况，有权要