律师事务所法律服务风险接受规定.doc

  1. 1、本文档共7页,可阅读全部内容。
  2. 2、有哪些信誉好的足球投注网站(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
  3. 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载
  4. 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
查看更多

律师事务所法律服务风险接受规定

一、总则

1.目的

本规定旨在规范律师事务所对法律服务风险的接受流程与管理,确保在为客户提供法律服务过程中,有效识别、评估和应对各类风险,保障律师事务所的稳健运营,维护客户合法权益,同时提升律所的专业形象与信誉。

2.适用范围

本规定适用于本律师事务所全体律师及工作人员,涵盖律所承接的所有法律服务项目。

3.基本原则

-合法合规原则:法律服务风险接受过程必须严格遵守国家法律法规、律师职业道德和执业纪律规范。

-审慎评估原则:对每一项法律服务项目可能面临的风险进行全面、深入、审慎的评估,确保风险可控。

-客户利益至上原则:在风险接受和管理过程中,充分考虑客户的合法权益,以实现客户利益最大化为出发点和落脚点。

-诚信透明原则:向客户如实披露法律服务过程中可能存在的风险,保持与客户的良好沟通,建立诚信、透明的服务关系。

二、组织架构与职责划分

1.风险管理委员会

-组成:由律所主任担任委员会主任,各业务部门负责人为成员。

-职责:制定和修订法律服务风险接受的总体政策和标准;对重大法律服务项目的风险接受进行决策;监督风险管理工作的执行情况,协调解决风险管理过程中的重大问题。

2.业务部门

-职责:在承接法律服务项目时,负责初步识别和评估项目可能涉及的风险,并形成风险评估报告提交给风险管理委员会;在项目执行过程中,实时监控风险状况,及时采取应对措施,并向风险管理委员会汇报风险变化情况。

3.风险评估小组

-组成:由具有丰富经验的资深律师、合规专员等组成。

-职责:对业务部门提交的风险评估报告进行审核和进一步评估,提出专业意见和建议;协助业务部门制定风险应对方案;对风险管理措施的执行效果进行评估。

4.客户沟通团队

-职责:负责与客户就法律服务风险进行沟通,向客户解释风险评估结果和应对措施;收集客户对风险接受的意见和反馈,维护良好的客户关系。

三、管理流程

1.风险识别与初步评估

-项目承接前:业务部门律师在与客户初步接触时,应全面了解项目背景、客户需求、涉及的法律领域和潜在的争议焦点等信息。通过查阅相关法律法规、案例分析、与行业专家沟通等方式,识别可能存在的法律风险、商业风险、声誉风险等。

-初步评估报告:业务部门律师根据风险识别情况,编制初步风险评估报告,内容包括风险类型、风险发生的可能性、可能造成的影响程度等。报告应简洁明了、客观准确,并提出初步的风险应对建议。

2.风险审核与深入评估

-提交审核:业务部门将初步风险评估报告提交给风险评估小组。风险评估小组对报告进行审核,重点审查风险识别的全面性、评估方法的合理性以及应对建议的可行性。

-深入评估:对于复杂或重大的法律服务项目,风险评估小组应进行深入评估。可以组织相关专业领域的律师进行研讨,必要时邀请外部专家提供意见。深入评估应综合考虑项目的具体情况、行业特点、法律环境变化等因素,进一步细化风险分析,确定风险等级。

3.风险决策与应对方案制定

-风险管理委员会决策:风险评估小组将审核和深入评估后的报告提交给风险管理委员会。风险管理委员会根据评估结果,决定是否承接该法律服务项目。对于风险可控且符合律所业务发展战略的项目,予以批准承接;对于风险过高且无法有效应对的项目,应拒绝承接,并向客户说明原因。

-应对方案制定:一旦决定承接项目,业务部门应根据风险管理委员会的意见,与风险评估小组共同制定详细的风险应对方案。应对方案应明确责任主体、具体措施、时间节点等,确保风险得到有效控制。

4.风险监控与动态调整

-项目执行过程监控:在法律服务项目执行过程中,业务部门律师应密切关注风险状况,定期对风险进行复查和评估。如发现风险发生变化或出现新的风险因素,应及时记录并向风险管理委员会报告。

-动态调整:风险管理委员会根据风险监控情况,适时调整风险应对方案。对于出现的重大风险事件,应立即启动应急预案,采取紧急措施降低损失,并对事件进行调查和总结,完善风险管理机制。

四、权利与义务

1.律师及工作人员的权利

-知情权:有权了解与所承办法律服务项目相关的风险评估情况、应对方案以及客户对风险的态度和期望。

-建议权:在风险识别、评估和应对过程中,有权提出自己的专业意见和建议,参与风险管理决策。

-获得支持权:在执行风险应对措施时,有权获得律所内部相关部门和人员的支持与配合,包括资源调配、技术指导等。

2.律师及工作人员的义务

-勤勉尽责义务:在法律服务过程中,应尽到高度的注意义务,认真履行职责,积极识别和防范风险,避免因自身

文档评论(0)

实用文库 + 关注
实名认证
服务提供商

专注于各类实用性文档的撰写、修改、润色,擅长各类PPT文案的定制,同时收集有海量规范类文档,欢迎各界朋友垂询!

1亿VIP精品文档

相关文档