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律师事务所法律服务风险接受规定

一、总则

1.目的

本规定旨在规范律师事务所对法律服务风险的接受流程与管理，确保在为客户提供法律服务过程中，有效识别、评估和应对各类风险，保障律师事务所的稳健运营，维护客户合法权益，同时提升律所的专业形象与信誉。

2.适用范围

本规定适用于本律师事务所全体律师及工作人员，涵盖律所承接的所有法律服务项目。

3.基本原则

-合法合规原则：法律服务风险接受过程必须严格遵守国家法律法规、律师职业道德和执业纪律规范。

-审慎评估原则：对每一项法律服务项目可能面临的风险进行全面、深入、审慎的评估，确保风险可控。

-客户利益至上原则：在风险接受和管理过程中，充分考虑客户的合法权益，以实现客户利益最大化为出发点和落脚点。

-诚信透明原则：向客户如实披露法律服务过程中可能存在的风险，保持与客户的良好沟通，建立诚信、透明的服务关系。

二、组织架构与职责划分

1.风险管理委员会

-组成：由律所主任担任委员会主任，各业务部门负责人为成员。

-职责：制定和修订法律服务风险接受的总体政策和标准；对重大法律服务项目的风险接受进行决策；监督风险管理工作的执行情况，协调解决风险管理过程中的重大问题。

2.业务部门

-职责：在承接法律服务项目时，负责初步识别和评估项目可能涉及的风险，并形成风险评估报告提交给风险管理委员会；在项目执行过程中，实时监控风险状况，及时采取应对措施，并向风险管理委员会汇报风险变化情况。

3.风险评估小组

-组成：由具有丰富经验的资深律师、合规专员等组成。

-职责：对业务部门提交的风险评估报告进行审核和进一步评估，提出专业意见和建议；协助业务部门制定风险应对方案；对风险管理措施的执行效果进行评估。

4.客户沟通团队

-职责：负责与客户就法律服务风险进行沟通，向客户解释风险评估结果和应对措施；收集客户对风险接受的意见和反馈，维护良好的客户关系。

三、管理流程

1.风险识别与初步评估

-项目承接前：业务部门律师在与客户初步接触时，应全面了解项目背景、客户需求、涉及的法律领域和潜在的争议焦点等信息。通过查阅相关法律法规、案例分析、与行业专家沟通等方式，识别可能存在的法律风险、商业风险、声誉风险等。

-初步评估报告：业务部门律师根据风险识别情况，编制初步风险评估报告，内容包括风险类型、风险发生的可能性、可能造成的影响程度等。报告应简洁明了、客观准确，并提出初步的风险应对建议。

2.风险审核与深入评估

-提交审核：业务部门将初步风险评估报告提交给风险评估小组。风险评估小组对报告进行审核，重点审查风险识别的全面性、评估方法的合理性以及应对建议的可行性。

-深入评估：对于复杂或重大的法律服务项目，风险评估小组应进行深入评估。可以组织相关专业领域的律师进行研讨，必要时邀请外部专家提供意见。深入评估应综合考虑项目的具体情况、行业特点、法律环境变化等因素，进一步细化风险分析，确定风险等级。

3.风险决策与应对方案制定

-风险管理委员会决策：风险评估小组将审核和深入评估后的报告提交给风险管理委员会。风险管理委员会根据评估结果，决定是否承接该法律服务项目。对于风险可控且符合律所业务发展战略的项目，予以批准承接；对于风险过高且无法有效应对的项目，应拒绝承接，并向客户说明原因。

-应对方案制定：一旦决定承接项目，业务部门应根据风险管理委员会的意见，与风险评估小组共同制定详细的风险应对方案。应对方案应明确责任主体、具体措施、时间节点等，确保风险得到有效控制。

4.风险监控与动态调整

-项目执行过程监控：在法律服务项目执行过程中，业务部门律师应密切关注风险状况，定期对风险进行复查和评估。如发现风险发生变化或出现新的风险因素，应及时记录并向风险管理委员会报告。

-动态调整：风险管理委员会根据风险监控情况，适时调整风险应对方案。对于出现的重大风险事件，应立即启动应急预案，采取紧急措施降低损失，并对事件进行调查和总结，完善风险管理机制。

四、权利与义务

1.律师及工作人员的权利

-知情权：有权了解与所承办法律服务项目相关的风险评估情况、应对方案以及客户对风险的态度和期望。

-建议权：在风险识别、评估和应对过程中，有权提出自己的专业意见和建议，参与风险管理决策。

-获得支持权：在执行风险应对措施时，有权获得律所内部相关部门和人员的支持与配合，包括资源调配、技术指导等。

2.律师及工作人员的义务

-勤勉尽责义务：在法律服务过程中，应尽到高度的注意义务，认真履行职责，积极识别和防范风险，避免因自身