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文献与统计控制程序 目的 建立和规范公司文献、统计以及其它各类信息的管控。 合用范畴 合用于公司内部全部文献、统计、其它信息的管控 有关文献 定义 文献：信息及其承载媒体。 受控文献：对文献的制订、修改、发放、使用、标记、修改、回收、保存、销毁等管理状态得到控制的文献。 非控文献：受控文献的非控副本，因文献外发等需求产生。发放后不需要对文献的状态进行控制，不需控制非控副本的修改，也不需进行回收。只有受控文献，才可增领非控副本。 归档：将文献和统计进行整顿、保存的过程。 一级文献：管理手册 二级文献：程序文献 三级文献：技术文献、制度类文献、品质类文献等用于规范、指导有关做作业的文献。 四级文献：即质量统计表单等，叙述所获得的成果或提供所完毕活动的证据的文献。质量统计涉及但不限于电子版，纸版等形式。 技术文献：设计文献、工艺文献、产品、模具和工装的图纸以及设备维护使用等文献。 设计文献：产品、过程设计开发阶段输出的文献，涉及设计任务书、使用阐明书等。 工艺文献：指导生产工艺和现场操作的文献，涉及工艺卡片、工艺流程图、作业指导书等。 图纸类：产品、模具和工装等的图纸。 设备维护使用类文献：设备的操作规程，维护保养工作批示、实验仪器资料、量检具资料（含有关软件及电子信息）等。 品质类文献：产品及生产过程品质管理有关的检查规范、检查原则、检查卡片等。 管理类文献：各部门与质量管理体系有关的管理方法、规定、制度等。 公司原则、技术条件：合用于我司的各类型公司原则、技术条件。 外来文献：与公司运作及产品有关的来自于公司外部的文献，如顾客原则/图纸、国标、行业原则、地方原则、公司原则、法律/法规等。 试制受控：量产前产品试制阶段或量产过程中变更验证阶段需现场使用的系列工艺文献、检查文献等，因实验或试制因素无法正常受控而采用的临时受控方式。 职责 文控中心 负责文献制订/修订和审批过程的监控、文献的受控、发放、回收、废止和销毁； 负责文控系统中文献、统计和其它资料及信息的维护、更新、存档和公布； 负责对往来文控中心的文献、资料和统计进行审查、授权、放行和监督。 体系专人 负责公司文控系统的构架，文献和资料统计规范化模板的建立和完善； 负责文控规则的宣导、培训和指导，确保有关人员理解和恪守。 文献制订部门和统计保持部门 负责文献的评审讨论，并按照文控中心公布的格式进行文献制订、会签、审批、修订、废止等； 负责妥善保存下发至本单位的文献，负责按照本文献的规定填写和保存统计资料； 负责将文献、统计和资料修改及异常的任何信息，上报文控中心，并协助文控中心解决。 程序 文献的策划 文献制订以不违反有关法律、法规、行业原则、强制性规定等为前提； 各类管理体系原则和强制性法规规定形成文献的管理程序，必须形成文献； 按照5.1.2文献层级架构规定的文献层级，下一级文献可作为上一级文献的细化、分解和补充，体现遵照和引用的原则，但不可与上一级文献冲突。 文献层级架构 公司文献划分为四个层级：一级文献、二级文献、三级文献和四级文献，以下图所示： 电子档文献的管理 符合文控系统制订、审批流程的文献方可进入文控中心进行管制，在文控中心无法追溯到有效受控版本的任何文献，不得用作公司各项流程作业的根据和指导； 符合文控系统制订、审批流程的文献，其原始电子档由文控中心上传共享文献夹进行保存，访问权限仅限于一级文控和二级文控。原始电子档文献仅用于文控员查询、以及文控员转发与文献制订/修改部门进行参考，不得打印、拷贝或外发； 文控中心通过文控系统电子平台受控的电子档PDF文献仅供有权限（详见表1：文控系统权限对照表）者登陆查阅，一律不得进行拷贝、打印、下载和转发等； 原则上，一、二、三级流程类管理文献不得发放纸档，只提供文控系统电子平台的查阅。 表1 文控系统权限对照表 权限 层级 文控系统电子平台 数据共享文献夹 只读 修改 只读 文献修改 统计维护 总经理 ★ ★ ★（职权范畴内） 总监/副总经理 ★ ★ ★（职权范畴内） 经理 ★ ★（职权范畴内） ★（职权范畴内） 主管 ★ ★（职权范畴内） ★（职权范畴内） 工程师 ★ ★（职权范畴内） ★（职权范畴内） 项目经理 ★ ★（职权范畴内） ★（职权范畴内） 文控员 ★ ★ ★ ★ ★（职权范畴内） 文献制订规则 文献制订需按照文献层级、文献种类的分辨，使用对应的原则格式； 文献的命名须精确概括文献内容，一级文献以“手册”结束，二级文献以“控制程序”结束，三级文献中流程类文献以“管理规定”、“工作批示”或“作业指导”结束，三级文献中其它类型的文献根据其种类命名，例如：**检查原则、**控制计划、**作业指导书、**保养规程，等； 文献制订需明确编制文献的目的和合用范畴； 文献制订需在程序正文