中国政法大学商法学课件第四编 证 券法 第三章 证 券上市与交易制度.pptVIP

第三章 证券上市与交易制度 第一节 证券上市制度 第二节 证券交易程序与种类 第三节 证券交易的强制性规则 第一节 证券上市制度 一、证券上市概念及意义 证券上市是指公开发行的有价证券，依据法定条件和程序，在证券交易所或其他依法设立的交易市场公开挂牌交易的行为。在证券交易所内买卖的有价证券，称为上市证券，发行上市证券的公司称为上市公司。 证券上市制度，是指有关证券上市的标准和程序、上市证券的暂停与终止等一系列规则的总称。 二、证券上市条件 （一）股票上市条件 （二）公司债券上市的条件 三、证券上市程序 （一）股票上市程序 （二）公司债券上市程序 四、证券上市暂停与终止 （一）证券上市暂停与终止概念及意义 （二）股票上市暂停与终止 （三）公司债券上市暂停与终止 第二节 证券交易程序与种类 一、证券交易程序 （一）开立证券交易账户 （二）办理委托手续 （三）委托指令的竞价与成交 （四）清算与交割 （五）证券登记过户 二、证券交易种类 1、股票指数期货交易 2、股票期权交易 3、保证金交易 第三节 证券交易的强制性规则 一、交易场所的限制 二、交易方式的限制 三、特定主体证券转让期限的限制 四、法定人员持股与买卖股票限制 五、专业机构及其人员的股票交易限制 六、国家股和法人股转让的限制 * *