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多元小集体共同治理流域生态治理经济逻辑 　　摘要 　　中共中央水利工作会议的召开再次凸显流域生态治理对经济社会可持续发展的重大意义，然流域生态治理至今仍是公共治理理论研究的难题。流域生态治理问题究其根源及矛盾冲突所在，缘于流域生态的外部效应及其公共物品特征引致的个体选择与集体目标的背离。在技术分析层面上，集体的大小以及集体中个体数量的多寡对于个体行动选择尤其是搭便车行为有显著的影响。小集体治理方式比大集体行动更具效率，既可增加个体一致行动的承诺，也可更好地贯彻有效监督原则，是提高治理效率的有效途径。考虑流域生态涉及多元利益相关主体复杂的相互依存关系，结合个体行为选择的技术分析，多元小集体共同治理模式将是解决现有流域生态治理困境的有益尝试。 　　关键词 流域生态；生态治理；个体行为；小集体治理；共同治理 　　中图分类号 F062.2 文献标识码 A 　　文章编号 1002-2104（2012）12-0026-06 doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2012.12.005 　　2012年1月《国务院关于实行最严格水资源管理制度的意见》出台，凸显解决我国面临的水污染、水生态环境恶化等问题已到刻不容缓的地步。探究流域生态治理问题的解决之道，绕不开对流域生态外部效应及其公共物品特征的深入剖析，特别是对由此引致的个体选择与集体目标背离机理的深入解读。唯此，方能明了流域生态治理过程中实现个体选择与集体目标契合的激励与约束条件，理解解决流域生态治理问题的经济逻辑及相应的政策安排。 　　1 流域生态治理理论检视 　　早在20世纪五、六十年代，随着环境问题及水资源供需矛盾的日益突出，流域生态治理问题即引起经济学、管理学、法学等领域学者的广泛关注。综观现有文献，从所强调的治理手段侧重点的差异入手，学者们的研究可分为三类：①强调政府作用的科层治理。国内外学界公认的关于环境治理问题的早期研究是庇古的《福利经济学》，在该著作中庇古提出了流域生态治理的外部效应及其公共物品特征，认为经由外部性而产生的边际净社会产品与边际净私人产品的差额，不可能通过市场自行消除，需要采用征税的办法促使外部成???内部化。庇古的研究为政府以强制性制度形式参与流域生态治理提供了理论依据，成为科层治理的基本框架与开山之作；②强调产权机制的市场治理。新制度学派和“自由市场环境主义者”均否定政府宏观调节的作用，认为产权制度缺损而产生的“公地悲剧”是导致外部性的根源，主张采取市场机制解决生态治理问题，提出通过创造附加市场使外部成本内在化的构想以及在污染厂商之间建立排污权交易的设想，并在实践中得到了尝试和推行；③强调集体行动的自主治理。除了以政府为主导的科层治理和在明晰产权基础上的市场治理外，有学者运用集体选择理论对介于市场和科层之间的自主治理进行了研究。其代表人物美国学者埃莉诺·奥斯特罗姆从博弈的角度探索了在理论上存在政府与市场之外的自主治理公共池塘资源的可能性，提出“自筹资金的合约实施博弈”，认为在组织中有可能建立一种既非纯粹的市场机制又非政府强制性制度安排而是由使用者自发制定并实施的合约[1]，并在大量案例研究基础上建立了基于参与者自发组织而实现的内在治理制度理论，对于现实中存在的人们自主摆脱公共选择悲剧现象给出了理论解释。 　　以上不同侧面的理论探索大大拓宽了学术研究的视野，加深了人们对于流域生态环境问题的认识。但应该说，现行研究对现实的解释和回应仍是不能令人满意的，都存在着机制失灵的盲区，都无法有效解决流域生态治理的全面问题。科层治理机制的盲区主要表现为，政府获取信息的不对称、公共决策的局限性、政策实施的时滞、政策执行偏差以及权力资本化和寻租活动等现象的存在，可能会出现政府失灵现象[2]；市场治理的盲区则表现为，由于流域水体及生态环境的产权本身很难明确，或即使能够明确也会因为流域生态环境涉及到的市场主体非常多而同样存在很高甚至根本无法接受的交易费用，出现市场失灵现象[3]；而自主治理机制同样也不是万应灵药，在实际场景中各种问题都可能发生，自主治理因为存在科层治理与市场治理双失灵的空间而存在着盲区。与理论解释力盲区相对应，现实中流域污染现象屡禁不止，屡治无效，严重的水危机已经成为制约经济和社会发展最为突出的瓶颈因素[4]。 　　在理论层面探究流域生态治理问题，绕不开流域生态的外部效应及公共物品特征[5]。不管是政府主导的科层治理，还是私有化方式的市场治理，着力点都在于通过外部效应的内部化提高治理效率。同样的，自主治理研究的中心问题，也在于一群相互依赖的委托人如何自组织以避免各自的搭便车、规避责任和机会主义行为[6]。从外部性的角度入手，则流域生态治理的研究并无太大必要去区分到底是政府主导多一点，还是市场化或自主治理多一点，其核心在于采用什么样的政