境外单位社会安全与HSE体系评估审核实施方案.docx

境外单位社会安全与HSE体系评估审核方案根据公司社会安全与HSE管理工作总体安排，公司每年将对海外项目开展社会安全与HSE体系评估审核工作，采取单位自评与公司验评相结合的方式，按照《境外单位社会安全体系运行评估标准》和《境外单位HSE体系运行评估标准》，对境外单位社会安全与HSE管理工作整体情况进行评估审核，目的是查找体系运行中的管理要素短板和薄弱环节，明确提升目标，以持续提升海外项目社会安全与HSE管理水平。审核频次公司每年开展一次境外单位社会安全与HSE体系评估审核工作，审核周期为上年11月至当年11月。审核组织为贯彻落实公司关于体系评估审核工作的总体安排，保证境外单位体系评估审核工作的顺利开展，决定成立境外单位社会安全与HSE体系评估审核小组。（一）评估审核小组（二）工作职责1. 负责建立、完善《境外单位社会安全与HSE体系评估审核方案》。2. 负责指导和监督境外单位有效运行社会安全与HSE体系。3. 负责收集、整理和分析与境外单位体系运行相关的日常报表、扫描件和照片等证据资料。4. 负责对境外单位社会安全与HSE体系要素进行符合性验证评价。5. 负责对境外单位社会安全与HSE体系管理水平进行年度评估审核。审核标准结合海外项目的作业特点和HSE体系运行现状，公司专门制定了《境外单位社会安全体系运行评估标准》和《境外单位HSE体系运行评估标准》，作为体系审核的评估依据。其中根据所在国社会安全风险级别的不同，极高风险、高风险I级、高风险II级和高风险III级国家项目使用不同的评估标准，详见附件。审核方式现场审核结果普查（1）现场评估审核公司每年将组织机关相关部门人员，组成1-2个现场评估审核组，根据上年度境外单位HSE评估审核结果和实际情况，选定境外2-4个单位进行现场评估审核。（2）DNV联合审核公司每年将组织DNV外审与公司内审联合审核组，有计划地选取境外单位开展社会安全与HSE体系运行情况现场审核。HSE部将依据现场评估审核和DNV联合审核开具的不符合项，对其他所有境外单位进行相同不符合项的全面普查，对不符合项对应的体系要素进行符合性验证并给予评分，评分结果将占到评估审核总分权重的40%。项目内审结果评价按照公司HSE体系内审要求，各境外单位依据《境外单位社会安全体系运行评估标准》和《境外单位HSE体系运行评估标准》，每年应开展一次全要素体系内部审核，内审和自评应做到真实、客观和公正。HSE体系要素职能部门将对各境外单位内审和自评结果进行全面复审，根据境外单位HSE体系运行实际状况，结合日常工作中收集的报表、扫描件和照片等资料，对所负责的体系要素，进行符合性验证并给予评分，特别是对自评得分为满分的要素，进行重点抽查评估。对各单位内审和自评结果的复审评估得分，将占到评估审核总分权重的60%。体系要素评价分工表，见附件1。评估审核依据公司年度HSE工作计划中境外单位风险分类等级，按照一、二类单位分类，根据最终体系审核评估得分结果对境外单位进行排序。同时评估审核分值在90分以上，确定每年工作目标提升比例为0.5%，奋斗目标提升比例为1%；分值在80-90分之间，确定每年工作目标提升比例为1%，奋斗目标提升比例为2%；分值在70-80分之间，工作目标每年提升比例为1.5%，奋斗目标提升比例为3%；分值在70分以下，工作目标每年提升比例为3%，奋斗目标每年提升比例为5%。社会安全体系与HSE体系的评估审核单独打分，根据“项目内审结果评价”和“联合审核结果普查”的评估审核结果，按照以下公式加权平均，分别得出社会安全体系和HSE体系评估审核得分（百分制）。最终体系评估审核得分（总分）按照社会安全体系和HSE体系权重，加权平均计算。评估审核得分=（“项目内审结果评价”得分率×60%+“联合审核结果普查”得分率×40%）×1000最初总分=社会安全体系审核得分×权重+HSE体系审核得分×权重“项目内审结果评价”得分率由公司相关职能部门根据各境外单位社会安全与HSE体系运行的适宜性、有效性和充分性，分别对所负责体系要素对应评估指南的符合性进行打分，通过汇总得出平均得分率。“联合审核结果普查”得分率由HSE国际部根据内、审核联合审查组查出的要素短板和体系管理薄弱环节，对应于相关体系要素，对所有境外单位进行要素符合性打分，通过汇总得出平均得分率。“项目内审结果评价”得分率和“联合审核结果普查”得分率分别通过审核结果打分汇总表计算得出，对于重复出现的不符合项将给予额外扣分。社会安全体系和HSE体系权重分类见表1：（表1）风险级别社会安全体系权重HSE体系权重极高风险60%40%高风险I级50%50%高风险II级和III级40%60%中等和低风险0100%同时，结合不同项目管理难度的不同，综合考虑项目动用队伍数量、日费或大包队伍情况、作业自然环境