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合作创新与中国企业自主技术创新实现 　　摘要：我国企业的自主创新能力有待提高，合作创新能够提高原始创新能力、集成创新能力、引进消化吸收和再创新能力，是实现我国企业自主创新的有效途径。现阶段我国企业合作创新过程中存在着一些制约因素，主要包括我国目前的市场结构、知识产权保护制度不完善和信誉机制不健全，针对这些因素本文提出了一些具体的政策建议。 　　关键词：自主创新；合作创新；制约因素 　　中图分类号：F270.7　文献标识码：A　文章编号：1005-0892(2009)07-0061-06 　　 　　提高自主创新能力，建设创新型国家，是我国发展战略的核心，是提高我国综合国力的关键。改革开放以来，我国基本上走了一条“以市场换技术”的技术发展道路，虽然取得了一定成效，但却不能从根本上提高我国的科技创新水平，特别是那些对国民经济发展具有重要影响的核心技术、关键技术、前沿技术是不可能换来的，只能通过自主创新才能获得。然而，自主技术创新作为一项十分复杂而艰巨的技术、经济过程，必须通过积极有效的途径和对策才能够实现。在我国现阶段特定的经济技术环境和条件下，进行合作创新是实现自主创新的一条切实可行的有效途径。 　　 　　 　　一、合作创新与提高我国自主创新能力的机理分析 　　 　　技术创新是推动我国现阶段产业结构优化升级、提高产业国际竞争力，进而实现国民经济持续快速增长的关键性因素。这里所说的技术创新，实际上指的是自主技术创新，而不是仅仅靠模仿或舶来技术实现的技术创新。在技术领域，过分注重跟踪模仿，将难以越过跨国公司严密的专利壁垒，使得跟踪发展的技术在市场上实际应用的空间十分有限，将会进一步拉大与先进国家技术创新水平的差距，形成技术创新的路径依赖，长期锁定于国际技术分工体系的低端。在当今国际经济、技术竞争环境下，技术依赖远比资金依赖、市场依赖更加危险和难以摆脱。正因为如此，中国必须进行自主技术创新。自主创新包括原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新。无论哪一种自主创新类型都需要投入大量的资金和人力，需要具备相应的科技创新条件。而这些条???在我国现阶段并不完全具备，通过合作创新最大限度的发挥我国技术创新资源的效能，则是实现我国自主技术创新的理性选择。 　　 　　1　合作创新与原始创新的实现 　　一般认为，原始创新是指通过科学实验和理论研究探索事物的现象、结构、运动及其相互作用的规律，或者运用科学理论解决经济社会发展中关键的科学技术问题的过程，其成果表现为重大的科学发现、技术发明、理论创新以及实验方法及仪器的发明等。原始创新是所有其它技术创新的基础和源泉，是实现技术跨越式发展的基础性条件。作为一种首创性创新，原始创新一般没有现成的研究思路和成果可资借鉴，并且其研究成果需要较长时间的知识积累才能实现，因此，从事原始创新往往需要承担相当大的风险，需要投入大量的人力、物力和财力，创新成果运用于商业领域也需要相当长的周期。这些特点都将导致企业对从事原始创新缺乏足够的动力。现阶段我国的原始创新多存在于高校和科研机构当中，只有少数实力较强的企业才从事这类活动。我国原始创新的不足可通过申请的专利数体现出来。目前，在产业技术领域，我国的发明专利只有日本和美国的1／30，只有韩国的1／4。近15年来，外国企业和国内企业在中国申请专利的比例是6.4：1。在信息技术领域，外国人在中国的发明专利占90％，计算机领域占70％，医药领域占60.5％，生物领域占87.3％，通信领域占92.2％。通过企业的合作创新，可以在很大程度上有效缓解乃至于克服企业进行原始创新所遇到的障碍和困难。首先，合作创新能够实现企业创新的成本分担和风险分摊。原始创新的前期投入成本巨大，并且创新周期较长，创新成功率又较低，单独一个企业很难承担如此大的创新成本和创新风险，除了国家支持以外，企业可通过合作创新的方式降低自身所承担的原始创新风险，分摊创新成本，增强企业原始创新动力和能力。 　　其次，合作创新有利于实现原始创新中的内部规模经济，提高创新效率。如果将原始创新看成一种生产知识的过程，那么这种生产过程既有可能存在规模报酬递增，又可能存在规模报酬递减的情况。原始创新的累积性特征决定了在创新投入达到一定规模之前，生产知识的过程是规模报酬递减的；在创新投入跨越了某一临界值之后，这一过程则呈现出规模报酬递增的特点，这时就能够实现原始创新的内部规模经济，从而提高原始创新效率。而企业合作创新则是实现技术创新规模经济的有效途径。以下通过模型加以说明。用原始创新成功率p表示创新的产值，x表示企业的原始创新投入，x表示企业原始创新投入的临界水平，假定考虑极端的情况，即创新投入达到临界值之前，创新成功率几乎为0。那么原始创新的生产函数形式可表示为一个分段函数，如图1所示： 　　如果企业单